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について Suncha Technology Co.Ltd(001211)
新規株式公開前に発行された株式の上場・流通の検証
の発行者である China Industrial Securities Co.Ltd(601377) （以下「 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 」または「スポンサー」といいます）が、新規公開に先立って Suncha Technology Co.Ltd(001211) （以下「 Suncha Technology Co.Ltd(001211) 」、「当社」といいます。 (は、「証券発行及び上場スポンサー業務管理弁法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自主規制指針第一号」及びその他の関連規則に従い、新規株式公開及び上場と継続的な監督を行うため、「 Suncha Technology Co.Ltd(001211) 」（以下「当社」）と称することになりました。 スポンサーは「証券発行の上場スポンサー弁法」、「深セン証券取引所株式上場規則」及び「深セン証券取引所上場会社自主規制ガイドライン第一号」の関連規定に基づいて、 Suncha Technology Co.Ltd(001211) の新規公開前の発行株式の上場及び流通を検証し、以下の検証意見を発表しました。
中国証券監督管理委員会の「 Suncha Technology Co.Ltd(001211) 株式新規公開の承認」（SFC License [2021] No.2347）により、当社は人民元建て普通株式（A株）18,000000株の一般向け発行を許可され、当社の株式総額の25.00％に相当することとなりました。 深セン証券取引所「 Suncha Technology Co.Ltd(001211) 人民元普通株式上場に関する通知」（SZSE商[2021779号）の同意を得て、2021年8月5日に深セン証券取引所のメインボードに上場した。
当社の株式資本合計は、新規株式公開前は54,000000株、新規株式公開後は72,000000株でした。 売却制限株式の解除後、まだ解除されていない当社株式の数は32,600134株（公開前に制限された 32,598434株および役員がロックした1,700株を含む）で、当社株式資本全体の45.28％を占め、無制限売却対象株式は39,399866株で当社株式資本 全体の54.72％に相当しています。
上場日からこの検証意見書を開示する日までの間に、株式の追加発行、自己株式の取得及び消却並びに株式配当及び資本準備金の資本組入の結果、当社の株式資本に変動はありませんでした。 ロックアップ解除を申請する株主のコミットメントの履行について
ロックアップ解除を申請した株主は、周兆成、李朝鎮、柯茂奎、張美雲、余鴻権、方国成、銭学中、唐侃波、陳敏、李和君、周慶、劉新華、呉志偉、顧真友、浙江華瑞泰新ベンチャーキャピタル有限会社、浙江華爾斯大信息技術有限会社、浙江華爾斯大信息技術有限会社、浙江華爾斯大信息技術有限会社の計20名でありました。 (以下「ケファ・ベンチャーキャピタル」）、浙江ケファ・キャピタル・マネジメント・カンパニー・リミテッド（以下「ケファ・キャピタル」）、寧波ケファ・ハイディング・ベンチャーキャピタル・パートナーシップ（有限責任組合）（以下「ケファ・ハイディング」）の4社です。 (寧波市梅山保税港区開恒開心投資組合（有限責任組合）（以下、開心開心）、舟山金永新潤和ベンチャーキャピタル（有限責任組合）（以下、潤和ベンチャーキャピタル）、寧波市梅山保税港区開恒開心（有限責任組合）（以下、開心開心）。 (以下、「海亨凱旋」といいます。）
(I)上場時発表のアンダーテイクメント
1.株式ロックアップ制度および自主的な株式ロックアップに関する誓約書
当社の株主であるYu Hongquan、Fang Guosheng、Qian Xuezhong、Tang Canbo、Chen Bin、Li Hejun、Zhou Qing、Liu Xinhua、Wu Zhiwei、Gu Zhenyu、Huarui Taixin、Kefa Ventures、Kefa Capital、Kefa Haiding、Runhe VenturesおよびKaiheng Kaixinは、発行体の株式上場日から12カ月間、アンダーテイカーの直接または間接保有による発行体の株式の新規公開前に発行したものを他人に譲渡したり管理委託しないことに約するものとします。 また、発行者が直接または間接に保有する公募前の発行済株式の譲渡・管理委託や、当該株式の買戻しは行わない予定です。
当社の株式を保有する取締役および上級管理職である李朝鎮、周兆成、柯茂奎および張美雲は、発行者の株式上場日から12ヶ月以内に、アンダーテイカーが直接または間接的に保有する発行者株式を譲渡または管理委託しないこと、あるいは発行者が当該株式を買い戻すことを約束します。 上記ロックアップ期間満了後2年以内に株式を引き下げる場合、引き下げる価格は、公募・上場時の発行価格を下回らないものとし、関連法令および証券取引所の規則に従うものとします（上記発行価格は、配当、増資、株式割当等の配当落ち事項が発生した場合にも適宜調整されます）。 上場後6ヶ月以内の20連続取引日の終値が発行価格を下回る場合、または上場後6ヶ月経過時の終値が発行価格を下回る場合、引受人の保有する発行者株式のロックアップ期間が自動的に6ヶ月間延長されます（配当、増資、株式割当等の配当落ち事象が生じた場合にも上記発行価格が適宜調整されます）。 なお、上記の約束は、事業者の地位の変更または退社により終了することはありません。 前述のロックアップ期間に加え、質権者は、発行者の取締役、監督者または上級管理職としての任期中、毎年保有する発行者株式総数の25％を超えて譲渡せず、また、質権者が退任後6ヶ月以内に保有する発行者株式を譲渡または他人に管理を委託しないものとします。
本意見書提出日現在、対象事業者は、上記誓約書に基づき、株式ロックアップ制度及び任意株式ロックアップ 契約を厳格に履行しており、対象事業者によるロックアップ期間の延長はございません。
2.5%超の株式を保有する株主の持株比率および持株比率の引き下げの意向について
アンダーテイカーは、関連法、行政法規、部門別規則および深セン証券取引所の規則（証券取引所の集中入札取引方式、一括取引方式および合意譲渡方式を含むがこれに限らない）に従って、発行者の株式保有を縮小するものとします。 アンダーテイカーは、発行者の持株比率の減少の3取引日前に公表し、深セン証券取引所の規則に従い、適時かつ正確に情報開示義務を遵守しなければならない。 上記期間中に、発行会社による配当落ち、増資または株式割当が行われた場合には、減少する株式数および減少する価格は適宜調整されるものとする。 本意見書の日付現在、各事業主は、上記のコミットメント要件に従い、持株数及び持株数削減の意向に関するコミットメント義務を履行しています。
(II) 目論見書に記載された誓約事項
ロックアップ解除を申請する株主がIPO目論見書およびIPO公告で行った誓約は一貫しています。
(上記の誓約を除き、当社の株式の取得および持分の変更、その後の株主による追加的な誓約、法定の誓約、その他ロックアップ解除を申請する株主による誓約はありません。
ロックアップ解除を申請した株主は、上記の誓約を厳格に履行しており、誓約違反はございません。
ロックアップ解除を申請する株主は、上場会社の資金を非稼働で占有しておらず、また、会社が違法・不当な保証をしていないこと。 ロックアップ解除された株式の上場・流通の仕組み
(一) ロックアップ対象株式の解除日は、2022年8月5日（金）です。 (II) ロックアップ解除された株式数は21,401566株であり、当社株式総数の29.72％に相当します。 実際の上場・流通株式数は19,624588株であり、これは当社株式総数の27.26％に相当します。
(III)ロックアップ解除申請者数は20名である。
(Ⅳ)ロックアップ解除および流通上場の詳細は以下のとおりです。
株主名 持株数合計 制限解除株式数 実質的な上場株式数（株） 流通株式数（株）
1 浙江華瑞泰新ベンチャーキャピタル有限公司 7,502868 7,502868 7,502868
2 杭州ケファ・ベンチャー・キャピタル・パートナーシップ（1,579500 1,579500 1,579500 合資会社と共同）。
3 浙江科發資本管理有限公司 540000 540000 540000
4 寧波啓発海淀ベンチャーキャピタルパートナーシップ 1,053000 1,053000 1,053000 (有限責任事業組合)
5 舟山金永新倫和ベンチャーキャピタルパートナーシップ 1,405782 1,405782 1,405782 (有限責任組合)
上海開恒投資管理有限公司 – 寧
6 坊美山保税港区開亨開信投資組合 1,000000 1,000000 1,000000 組合（有限責任事業組合）
7 周兆成 921402 921402 230351
8 李朝鎮 921402 921402 230351
9 柯茂奎（Ke Mao Kui） 263250 263250 65,813
10 張 美媛 263250 263250 65,813
11 于 ホンコン 1,620000 1,620000 1,620000
12 方国盛 1,080000 1,080000 1,080000
13 銭形雪中 876960 876960 876960
14 Tang Canbo 830866 830866 830866
15 チェン・ビン 438480 438480 438480
16 李惠珍 346106 346106 346106
17 周 青 250074 250074 250074
18 劉 新華 220104 220104 220104
19 呉志偉 150000 150000 150000
20 顾真奎 138522 138522 138522
合計 21,401566 21,401566 19,624588
備考
(周兆成は当社の取締役、李朝鎮は当社の取締役、副総経理及び最高財務責任者、柯茂基及び張美雲は当社の取締役及び副総経理、関連法規及び約束に従い、上記の者が在任中に譲渡する株式は、直接又は間接に保有する当社の株式総数の25％を超えないものとします。 従って、上記人物の放出後の実際の上場・流通株式数は、上記人物が直接または間接に保有する株式総数の25％となります。
(2) 株主であるタン・カンボーは、当初発行前に売却制限のある当社株式を830866株保有しており、そのうち830866株は質権設定され凍結されています。 当社の当初発行前の株主である周清が保有する250074株は、質権設定され凍結されています。
当社は、上記株主の株式公開および流通上場後も、当該株主の保有株式数の減少に留意し、当該株主に対し、関連法令・規制文書の規定および誓約事項の遵守を徹底するとともに、情報開示義務を速やかに履行するよう求めてまいります。 IV. 譲渡制限付株式放出前後の株式資本構造の変化
ロックアップ対象株式の上場・流通前 ロックアップ対象株式の上場・流通後
株式の種類 今回変更数（株）
株式数（株） 比率 株式数（株） 比率
I. 限定販売
条件付発行株式数 54,001700 750024％ -21,401566 32,600134 452780
株式
シニアマネジメント ロックアップ株式 1,700 0.0024% 0
