深圳天健(集団)有限公司
投資家情報管理システム
証券コード： Shenzhen Tagen Group Co.Ltd(000090) 株式略称： Shenzhen Tagen Group Co.Ltd(000090) 公表番号：202260
当社および取締役会の全構成員は、開示された情報が真実、正確かつ完全であり、虚偽の記録、誤解を招く記述または重大な欠落がないことを保証します。
(2022年8月15日 第七十二回取締役会にて審議・決定）
第一章 総則
第1条 当社は、コーポレートガバナンス体制を整備し、当社と投資家及び潜在的投資家（以下、総称して「投資家」という）とのコミュニケーションを強化し、当社と投資家の積極的な交流を促進し、投資家の利益を有効に保護するため、中華人民共和国会社法、中華人民共和国証券法、上場会社のIR管理に関する指針及び深セン証券取引所のIRに関する指針に従い、次のことを行うものとする。 第2条 IRとは、当社と株主、債権者または投資家との関係をいい、投資家とのコミュニケーション過程における当社と資本市場の各種仲介業者との関係も含まれるものとする。
第3条 IR経営とは、株主の権利行使の円滑化、情報開示、双方向コミュニケーションなどを通じて、会社と株主との関係を強化するための取り組みをいう。
また、投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の理解・認識を高めることで、コーポレート・ガバナンスのレベルアップと企業価値全体の向上を図り、投資家の尊重、投資家への報奨、投資家の保護という目的を達成するために、「投資家保護」、「投資家対応」、「クレーム対応」等の施策を実施しています。
第4条 IRマネジメントの目的
(一) 投資家と投資市場を尊重する経営理念を確立すること。
(Ⅱ)適切な情報開示を通じて投資家とのコミュニケーションを充実させ、当社に対する投資家の理解・認知を促進すること。
(Ⅲ)企業の誠実さと自己統制を促進し、ガバナンスを改善し、業務を標準化する。
(Ⅳ)当社の企業価値および株主の利益を最大化すること。
第5条 IR（投資家向け広報）マネジメントの基本原則
(I) コンプライアンスの原則。 当社のIR管理は、法令に基づく情報開示義務の履行を基本に、法令・規則・規範文書、業界規範・自主規制規則、当社の社内規則および業界で一般的に遵守されている倫理・行動規範に準拠して実施されます。
(II) 平等原則。 当社は、IR経営活動を行うにあたり、すべての投資家を平等に扱い、特に、中小規模の投資家が活動に参加できる機会の創出と利便性の向上に努めます。
(Ⅲ)イニシアティブの原則。 会社は、率先してIR経営活動を行い、投資家の意見・提案に耳を傾け、投資家の要望にタイムリーに対応する。
(Ⅳ)誠実・信頼の原則。 会社は、誠実さを重視し、ボトムラインを守り、業務を標準化し、IR管理活動に責任を持ち、健全で良好な市場生態を創造すること。
第二章 投資家情報管理部の設置
第6条 IRマネジメントの第一責任者は会長とし、直轄責任者は取締役会事務局長とする。 取締役会事務局は、IRマネジメントの機能部門であり、IRに関する日常的な管理業務を担っています。 第7条 当社のIRマネジメントの主な責務は、次のとおりです。
(Ⅰ)投資家向け広報管理システムの構築とその運用体制の確立。
(Ⅱ)投資家とのコミュニケーションやリエゾンを行うIRマネジメント活動を組織する。
(Ⅲ)投資家からの問い合わせ、苦情、提案、その他の要望に適時適切に対応し、当社の取締役会および経営陣に定期的にフィードバックすること。
(ⅳ) 投資家向け広報活動のためのチャネルおよびプラットフォームの管理、運営、維持。
(V) 法令に基づき、投資家による株主権の行使を保護するため。
(VI) 投資家の合法的な権利と利益を保護するために、投資家保護機関の関連業務の遂行に協力し、支援する。
(ⅶ) 当社の投資家の数・構成およびその変化に関する統計を作成・分析すること。
(ⅳ) その他、投資家向け広報活動の充実を図るため。
第8条 当社のIR業務に従事する者は、次の資質および能力を有するものとする。
(Ⅰ)優れた人格とプロ意識、誠実さと信頼性。
(Ⅱ)専門的な知識構造に優れ、コーポレートガバナンス、財務会計などの関連法規や証券市場の運営メカニズムに精通していること。
(III)コミュニケーション能力、調整能力に優れていること。
(Ⅳ)当社および当社が事業を展開する業界についての総合的な理解。
第9条 当社および当社の持株子会社の他の機能部門は、生産・運営に影響を与えず、商業上の秘密を漏らさないことを前提に、IR管理機能の関連業務を支援する義務がある。
第10条 IR担当部門は、当社の取締役、監査役、経営幹部および関係者に対し、IRに関する知識を適切に教育する。また、主要なIR推進活動を行う場合には、特別な教育を行う。
第11条 会社並びにその支配株主、実質的支配者、取締役、監査役、上級管理職及び従業員
スタッフは、投資家向け広報活動において、以下のことを行ってはならない。
(I)未公開の重要事象に関する情報、または法令に基づき開示された情報と矛盾する情報を開示・公開すること。
(II) 誤解を招くような、虚偽または誇張された情報を開示または公表すること。
(III)情報の選択的な開示または公開、または重大な省略。
(IV) 会社の有価証券の価格に関する予想や約束をすること。
(V) 明確な権限を持たずに、会社を代表して発言すること。
(VI) 中小株主を差別、侮蔑するなど不当な扱いをし、または不当な情報開示を行わせること。
(Ⅶ) 公序良俗に反し、公共の利益を損なうもの。
(VIII) その他情報開示規制違反、当社の有価証券およびその派生商品の正常な取引に影響を与える行為。
第三章 IR（投資家向け広報）マネジメントの業務対象
第12条 業務の目的およびIR活動の留意点。
(I) 投資家（登録投資家、潜在的投資家を含む。）
(Ⅱ)証券アナリスト、ファンドマネージャー。
当社は、アナリストやファンドマネージャーに対して、公式に開示されていない当社に関する重要な情報を提供しないものとします。
当社は、アナリストまたは投資顧問会社から要請があった場合には、当社が提供する関連資料・情報を他の投資家と同等に提供するものとします。
会社の費用で、証券アナリストに表向き独立した分析を依頼することは避けるべきである。 会社がアナリストやその他の独立した機関に委託して、会社の費用で投資価値分析を発表する場合、「このレポートは会社の委託によるものです」という言葉を目立つように表示する。
企業は、アナリストのレポートを引用したり、投資家に配布したりすることは避けなければなりません。
当社は、アナリストやファンドマネージャーの訪問や調査のために、接待やその他の施設を提供することがありますが、彼らの業務に対して金銭的な支援を行うことは差し控える必要があります。 アナリストやファンドマネージャーは、原則として当社への訪問に関わる費用を自己負担しなければなりません。
(III) マスコミ、業界紙などのメディアおよびコミュニケーションメディア。
当社は、必要に応じて適切な報道機関を選択し、適切なタイミングで情報発信を行うことができます。
重要な未公開情報については、メディアのインタビューなどの形で関連情報を開示することは避けるべきです。 正式な開示が行われるまでは、関連する情報や詳細を報道機関に提供することは避けるべきです。
企業は、上場企業に関する宣伝・広告的性質を持つ情報と、上場企業に関する公式かつ客観的な独立したメディアの報道とを明確に区別すべきである。 販促用資料や文章を自社で提供し（自社で行うもの、委託を受けて行うものを含む）、対価を支払う場合は、掲載時に明記し、識別できるようにする。
(IV)投資家向け広報アドバイザー
当社は、メディア対応、開発戦略、IRマネジメント研修、危機管理、アナリスト・ミーティングの手配、決算説明会などのIRに関するコンサルティング、企画、対応について、必要かつ可能と判断した場合には、専門のIRコンサルタントに依頼することができます。
IRコンサルタントに依頼する場合、企業は同業他社と競合するサービスも提供しているかどうかを意識する必要があります。 企業が、競合する他の企業にもサービスを提供しているIRコンサルタントを雇う場合、そのIRコンサルタントのインサイダー情報を他の企業のために利用することにより、一方の企業の利益を損なうことは避けなければなりません。
会社は、IRコンサルタントが会社の業務や将来の発展などの事柄について、会社を代表して発言することを避けるべきである。 当社は、IRコンサルタントに対して、可能な限り現金で報酬を支払い、当社株式および関連証券、オプションまたはワラントの形式による支払いおよび報酬を回避するものとします。
(V)証券監督官庁などの関連政府機関。
(VI) その他の関連する個人および機関。
第四章 IR（投資家向け広報）マネジメントの業務内容
第13条 IRマネジメントにおける当社と投資家とのコミュニケーションの内容は、主に以下の通りです。
(一、当社の開発戦略について。
(Ⅱ)法定開示情報の内容。
(Ⅲ)会社の運営や経営に関する情報。
(IV) 会社の環境、社会、ガバナンスに関する情報。
(V) 会社の文化
(VI) 株主の権利行使の方法、手段および手続き等。
(ⅳ) 投資家のクレーム処理に関する情報。
(8)会社が直面している、または直面する可能性のあるリスクと課題。
(Ⅸ) その他、当社の関連情報。
第14条 当社と投資家との間のコミュニケーション手段には、以下のものが含まれますが、これらに限定されるものではありません。
(I) 定期報告書および中間報告書を含む発表資料。
(II) 株主総会
当社は、関連する法令の要求に従い、株主総会の開催について鋭意手配を行うものとします。
当社は、中小株主が総会に参加するための条件整備に努め、株主総会の開催時間・場所について、株主の参加の便宜を図るよう配慮する。 状況が許す限り、株主総会はインターネット上で生中継され、報道機関に出席を要請し、総会の様子を詳細に報道することができます。
株主総会開催中に出席株主に対して任意に情報開示を行う場合は、速やかに当社ウェブサイトまたはその他の可能な方法により公表するものとする。
(III)会社のウェブサイト。
当社は、IRコーナーを設けたホームページを開設し、IR活動を行うことができる。 当社は、マスコミによる当社に関する関連報道、アナリストによる当社に関する分析等を当社ウェブサイトに掲載しないものとする。 会社が関連するレポートや分析を公表することは、関連する見解を支持するものとみなされ、投資家の投資判断に影響を与える可能性があり、関連する責任を負う可能性があります。
当社は、当社ウェブサイトを常に最新の状態に保ち、過去の情報と現在の情報とを区別して目立つように表示し、誤った情報を適時に訂正して、投資家に誤解を与えないようにする。
会社は、投資家が会社に質問や提案を行い、会社が直接質問に答えることができるフォーラムをホームページ上に設置することができる。
会社は、投資家とのコミュニケーションのために公開メールアドレスを設定することができます。 投資家はメールボックスを通じて会社に質問や情報を求めることができ、会社はメールボックスを通じて関連する質問に回答したりすることができます。
フォーラムや電子メールで取り上げられた、より重要または一般的な質問と回答については、会社はそれらを照合し、ウェブサイトの投資家向けセクションに目立つように掲載するものとします。
(IV) アナリスト・ミーティング、決算説明会、ロードショー
当社は、定期報告書終了後、資金調達計画の実施その他必要と判断した場合には、アナリスト向け説明会、決算説明会またはロードショーを開催することができます。
アナリスト・ミーティング、決算説明会、ロードショーは、可能な限りオープンな方法で行い、可能な場合はライブ・ウェブキャストで行うものとする。
アナリスト・ミーティング、決算説明会、ロードショーがインターネット上で生中継される場合、開催時刻、ウェブサイト、アクセス手段などを事前に投資家に公示することができます。
当社は、アナリスト・ミーティング、決算説明会、ロードショーなどにおいて、電子メール、オンラインフォーラム、電話、手紙などを通じて、中小規模の投資家から事前に関連する質問を収集し、インターネットを通じて回答することがあります。
アナリスト・ミーティング、業績発表会、ロードショーなどは、投資家がインターネットを通じて直接質問でき、上場企業も関連する質問にオンラインで直接回答できる、双方向の方法で実施することができます。
アナリスト・ミーティング、決算説明会、ロードショーをオンラインで生中継できない場合、報道機関の記者を招待し、客観的な報道をさせることがあります。
当社は、アナリスト向け説明会、決算説明会、ロードショーなどの映像を、投資家の皆様がいつでもオンデマンドで視聴できるよう、当社ウェブサイトに掲載することがあります。 条件が整わない場合は、アナリスト向け説明会や決算説明会に関する文字情報を、投資家の皆様にご覧いただけるよう、当社ウェブサイトに掲載することがあります。
(v) 1対1のコミュニケーション。
当社は、必要と判断した場合には、投資家、ファンドマネージャー、アナリスト等と当社の事業、財務状況等について1対1のコミュニケーションを行い、当社の紹介、関連する質問への回答、関連する意見の聴取を行うことがあります。
One to Oneコミュニケーションにおいては、投資家を平等に扱い、中小規模の投資家がOne to Oneコミュニケーション活動に参加する機会を設ける。 一対一のコミュニケーションにおける選択的な情報開示の可能性を避けるため、会社は一対一のコミュニケーションに関連する視聴覚及び書面の記録資料を会社のウェブサイトで公開するものとし、また、報道機関に一対一のコミュニケーション活動への参加及び報道を求めることができるものとする。
(VI) 現地視察。
当社は、可能な限り、投資家、アナリスト、ファンドマネジャーが当社または資金調達プロジェクトの実施場所まで、現地訪問を待つよう手配することができるものとします。
当社は、訪問者が当社の事業および運営を理解することができるよう、合理的かつ適切に訪問プロセスをアレンジするものとするが、訪問プロセスにおいては、公開されていない重要な情報を得る機会を与えないよう配慮するものとする。
会社は、関係する受付スタッフに対し、事前にIRや情報開示に関する必要な研修や指導を行う。
(ⅳ)電話相談。
会社は、投資家が会社に対する不安な点を質問し、理解するために利用できる投資家相談専用ダイヤルを設置するものとする。
会社の相談電話には担当者を置き、確実に対応すること。
