深圳天健(集団)有限公司
受付・推進業務体制
証券コード： Shenzhen Tagen Group Co.Ltd(000090) 株式略称： Shenzhen Tagen Group Co.Ltd(000090) 発表番号：202264
当社および取締役会の全構成員は、開示された情報が真実、正確かつ完全であり、虚偽の記録、誤解を招く記述または重大な欠落がないことを保証します。
(2022年8月15日 第七十二回取締役会にて審議・決定）
第1条 証券市場の開放、公平、公正の原則を実行し、会社の受付と宣伝の行為と管理を規制し、会社の宣伝を強化するとともに、外部とのコミュニケーションと交流を図るため、会社法、証券法、上場会社の情報公開管理弁法、深セン証券取引所の上場会社公正情報公開指針、深セン証券取引所の株式上場規則及びその他の法律、法規、監督文書に基づいて、会社法、証券法、上場会社の情報公開管理の弁法を適用する。 などの法令・規制文書を遵守し、当社の具体的な状況を考慮して、本システムを策定しています。
第2条 本制度にいう受付・案内業務とは、当社が、投資家調査の受付け、個別連絡、資料送付、電話相談、訪問、アナリストミーティング・ロードショー、プレスインタビュー等の活動を通じて、投資家や潜在的投資家とのコミュニケーションを深め、当社への理解・認知を向上させる業務をいう。
第3条 本制度を策定する目的は、当社の受付・宣伝行為を規制し、当社が調査・通信・取材等を受け、または社外の広報・宣伝活動を行う際の情報開示の透明性・公平性を高め、コーポレート・ガバナンスを向上させ、当社と投資家および両者の関係を良好にし、外部からの当社に対する一層の理解・認識を高めることである。
第4条 受付・宣伝業務においては、以下の基本原則に従うものとする。
(一) 公正、公平、開放の原則。 接待・昇進活動においては、公平・公正・公開の原則を厳守し、差別的取扱いを行ったり、特定の対象者に対して非公開の重要情報を選択的に開示・暴露・漏洩してはならない。
(II) 誠実と信頼の原則。 当社の当該受付・宣伝業務は、客観的かつ真実・正確であり、虚偽の記録や誤解を招くような記述がないこと。
(Ⅳ) 適正な情報開示の原則。当社は、上場会社の情報開示に関する国内法令および証券監督当局を遵守し、情報開示が真実、正確、完全、適時かつ公正に行われるよう、受付および広報活動を行います。
(V) 高効率・低消費の原理。 当社は、受付・宣伝業務を行うにあたり、受付・宣伝業務の効率化および費用の削減に十分留意する。
(VI）双方向コミュニケーションの原則。 当社は、投資家・来場者の意見・提案に率先して耳を傾け、双方向のコミュニケーションを実現し、良好な相互関係を形成していきます。
第5条 取締役会の幹事は、会社の受付・推進事務の責任者とする。 は、受付・推進事務の具体的な業務を担当する機能部門であり、取締役会事務局を中心に活動しています。
第6条 当社の受付・宣伝業務に従事する人材は、以下の資質・能力を有することが必要です。
(Ⅰ)会社のあらゆる側面を総合的に理解していること。
(Ⅱ)コーポレート・ガバナンス、財務・会計等、証券市場の運営メカニズムや規制に精通し、知識体系を有していること。
(III) 優れたコミュニケーション能力、マーケティング能力、調整能力。
(Ⅳ)性格がよく、正直で信頼できること。
第7条 当社は、定期報告書の開示前30日以内は、IR活動を行わないよう努めなければならない。
未公表の重要情報の漏えい
第8条 当会社は、有価証券報告書開示後10日以内に有価証券報告書説明会を開催することができる。 説明会には、会長または社長、財務担当役員、独立取締役（少なくとも1名）、取締役会書記およびスポンサー代表が出席し、次の内容を含むものとする。
(一) 当社が事業を行う産業の状況、発展の見込みおよびリスク。
(Ⅱ)会社の発展戦略、生産・運営、調達資金の使途、新製品・新技術の開発。
(III) 当社の財政状態、経営成績およびそれらの推移の傾向。
(IV) 当社の事業、マーケティング、技術、財務、資金運用および開発見通しにおける困難、障害、偶発的な損失。
(V) その他投資家が関心を持つ事項。
当社は、少なくとも2取引日前に有価証券報告書説明会の通知を発し、その通知には、開催日時（2時間以上）、開催方法（会場・インターネット）、開催場所またはウェブサイト、出席者名簿を含めるものとします。
第9条 会社は、新株又は転換社債を発行しようとするときは、総会の招集通知発行後5日以内に投資家説明会を開催し、借換の必要性、具体的な発行計画、調達資金の使用可能性、前回調達資金の使用状況等について詳細に説明しなければならない。
第10条 会社が、決算説明会、アナリスト・ミーティング、ロードショー、投資家調査の受け入れ等を通じて、会社の業務、財政状態およびその他の事象について、いかなる機関または個人ともコミュニケーションをとる場合にも、未公表の重要情報を提供してはならない。
第11条 決算説明会、アナリスト・ミーティングおよびロードショーは、すべての投資家が参加できるよう、ライブ・ウェブキャストにより同時に行うことができ、その時間、方法および主な内容については、事前に発表という形で投資家に説明するものとします。
第12条 当社は、決算説明会、アナリスト向け説明会またはロードショーの前に、投資家およびアナリストが回答可能な質問の範囲を決定し、回答された質問が公開されていない重要な情報を含む場合または公開されていない重要な情報から推論される場合は、回答を拒否するものとします。
第13条 会社は、決算説明会、アナリスト・ミーティングまたはロードショー終了後、速やかに主要な内容を会社のウェブサイトに掲載し、または公表の方法により一般に開示するものとする。
第14条 機関投資家、アナリスト、報道関係者、その他特定の対象が会社を訪問し、会話やコミュニケーションを行う場合、会社は訪問者が未公開情報を入手する機会を持たないよう、訪問プロセスを合理的かつ適切に手配しなければならない。 当社は、2名以上の同行者を派遣し、訪問者の質問に答える担当者を置くものとする。
第15条 会社は、特定対象者との直接対話を行う前に、特定対象者に対し、少なくとも次の内容を含む誓約書に署名するよう求めるものとする。
(I) 当社の未公表の重要情報を故意に詮索せず、当社の許可なく当社が指定する者以外と連絡を取ったり、質問をしたりしないことを確約すること。
(II) 不用意に入手した未公表の重要情報を漏らさないこと、および入手した未公表の重要情報を当社の証券の売買のために使用しないこと、または当社の証券の売買を他人に助言しないことを誓約すること。
(III) 投資価値分析報告書やプレスリリース等の文書において、未公表の重要な情報は、会社が当該情報を開示しない限り使用しないことを確約すること。
(IV) 投資価値分析レポート、プレスリリース等の利益予想・株価予想に関する情報には出典を明示し、事実に基づかない主観的な情報は使用しないことを約束すること。
(Ⅴ)投資価値分析レポートやプレスリリースなどの文書を一般に公開または使用する前に、当社に通知することを約束すること (Ⅵ)約束に違反した場合の責任を明記すること。
第16条 当社は、特定対象者から通知された投資価値分析報告書、プレスリリース等を慎重に確認する。 もし、これらに誤りや誤解を招くような記述があった場合には、当社はその訂正を求め、訂正を拒否した場合には、速やかに説明のための告知を行うものとします。
その中に未公表の重要な情報が含まれていることが判明した場合、直ちに深セン証券取引所に報告し、公表すると同時に、当社が正式に公表する前に当該情報を公表しないよう求め、期間中は当社の証券の取引を行わないよう明示的に通知しなければなりません。 第17条 当社は、必要に応じて、特定対象者との通信を当社ウェブサイトに掲載し、または公表の方法により一般に開示します。
第18条 当社は、必要に応じて記者会見、投資家セミナー、オンライン説明会等を開催し、当社が公表した重要な情報をより多くの投資家に適時に伝達することにより、情報発信の範囲を拡大します。 第19条 当社は、リファイナンス計画（私募を含む）の実施に際し、特定の個人または機関への照会および推奨を行う場合には、情報開示の公平性に特に留意し、未公表の重要情報を提供して当社の証券の引受けを勧誘してはならないものとします。
第20条 当社が商談、銀行借入等を行う場合で、特別な事情により、未公表の重要情報を相手方に提供することが本当に必要な場合は、相手方に秘密保持契約を締結させ、当該情報を公表しないことを保証し、当該情報の公表前に当社の有価証券の売買を行わないことを約束させるものとします。 万一、漏洩、市場の風評、有価証券の異常売買が発生した場合は、速やかに対策を講じ、深セン証券取引所に報告し、速やかに公表するものとする。
第21条 当会社が株主総会において株主に通知した 事柄が未公表の重要事実であるときは、当該通 知を総会の決議の公表と同時に開示しなければな らない。
第22条 当社及び関連情報開示義務者は、以下の場合に、特定の対象者と関連情報を伝達し、情報漏洩が発生した場合、直ちに深セン証券取引所に報告し、公表するものとする。
(I) 弁護士、会計士、スポンサー代理人、スポンサー機関等との関連情報交換。
(Ⅱ)税務署、統計局等との関連情報交換。
第23条 会社は、受付・宣伝活動に関する記録登録システムを構築し、受付先または招待先の調査、連絡、取材、宣伝・宣伝活動に関する詳細な記録を作成しなければならない。 少なくとも以下の内容を記録すること。
(Ⅰ)活動の参加者、時間、場所、方法。
(Ⅱ)活動の内容
(Ⅲ)未公表の重要な情報が漏えいした場合の処理とその責任（もしあれば）を負うプロセス。
(Ⅳ)その他のコンテンツです。
第24条 当社および関連する情報開示義務は、調査、連絡、取材等の活動を受ける際、または対外的な広報・宣伝活動を行う際、いかなる形でも非公開の重要情報を開示、暴露、漏洩してはならない。
第25条 当社は、IR活動の過程で、法令および規制文書により開示が求められる重要な情報が何らかの形で公表された場合、速やかに深セン証券取引所に報告し、翌取引日の市場開始前に正式に開示するものとする。
第26条 当社および当社の取締役、監査役、上級管理職、株主、事実上の支配者、その他関連する情報開示義務者は、調査、連絡、取材、広報宣伝等の受入等の活動において、本制度の規定に違反した場合、その責任を負うものとします。
第27条 本制度に定めのない事項については、関係法令、規制文書、当社定款および当社の情報開示事務管理制度等に従って実施するものとし、本制度と今後公布される適法な手続きにより改正される法令、規制文書および当社定款とが抵触する場合は、関係法令、規制文書および当社定款の規定が適用されるものとします。
第28条 本制度の解釈については、当社の取締役会が責任を負うものとする。
第29条 この制度は、その責を負うべき会社の取締役会において審議・承認された後、効力を生じるものとし、これを変更したときも同様とする。
