国光法律事務所（上海）法律意見書
国宝法律事務所（上海）
Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666) について
2022年第3回臨時株主総会に関する法的見解のお知らせ
To: Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666)
の特別法律顧問として、国宝法律事務所（上海）（以下、「弊所」という。 (以下「会社法」という）、中華人民共和国証券法（以下「証券法」という）および上場会社総会規則（以下「総会規則」という）に従っています。 (以下「総会規則」という）、 Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666) 定款（以下「定款」という）及びその他の法律、法規及び規制文書に基づき、弁護士呂剛及び劉天翼を任命し、2022年8月19日に行われる当社の総会に出席し、立会うこととしました。 (河南省平頂山市民主路2号 平安大廈にて午前9時30分から開催された「2022年第3回臨時株主総会」（以下、「総会」）において、総会の招集・開催手続き、出席者資格、議決権行使方法について確認しました。
当社の法的意見は、この法的意見の日付より前に発生した、または存在した事実および中国で有効な法律、規則および規制文書に基づくものです。
当所は、この法律意見書を上海証券取引所に提出し、その審査を受け、当社の他の公表事項とともに、総会公表のための法定書類として公表することに同意しています。
当社の弁護士は、本総会に関して当社が提供した文書、情報および証言を検討・判断し、これに基づき法的意見を表明しています。
当事務所の弁護士は、弁護士業界において認知された業務基準、倫理規範及び勤勉の精神に基づき、当社の本株主総会に関する法的問題について、以下のとおり意見を表明する。
I. 年次総会の招集および開催手続き
当社取締役会は、2022年8月4日、上海証券取引所のウェブサイトに「 Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666) 2022年第3回臨時株主総会開催のお知らせ」を掲載しました。
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当事務所の弁護士は、会社が本株主総会を招集する旨の公告を発表した日が本株主総会の招集日から 15 日以上であること、会社が発表した公告には、株主総会の日時及び審議事項が記載され、株主の出席権及び議決権行使代理人の選任について説明し、 株主総会に出席できる株主株式の登録日及び株主総会に出席するための登録方法等が示されていると判断している。 総会で審議される議案は次のとおりです。
(1) 当社定款の一部変更に関する議案
(2) 取締役選任議案について。
(3) 独立役員の選任に関する議案。
検討の結果、上記議案は、総会規則の関連規定および当社定款に適合し、総会招集通知に記載されており、議案の内容も十分に開示されていることから、本総会終結の時をもって、本総会は終了するものと判断いたします。
当事務所の弁護士は、本総会の招集及び開催手続は、会社法、証券法、総会規則及び当社の定款に適合しているものと判断しております。
II.総会出席者の資格
会社法、証券法、株主総会規則、定款および本総会招集通知に基づき、本総会の出席者は、次のとおりとする。
1.2022年8月16日の取引終了時点で中国証券預託決済公司上海支店に登録されている当社の株主または株主の代理人（当社の株式を保有している必要はない） 2.当社の取締役、監督者、上級管理者 3.
3. 当社が契約する証人弁護士。
4、 その他の方
当事務所の弁護士が検証したところ、会場およびオンラインにて、合計31名の株主および委任された株主の代理人が当社総会に出席し、1,325211,782株を代表して、当社株式総数の57.24％を占めた。 このうち、現地で議決権を行使した株主は4名で、その株式数は1,187756,709株、上場会社の株式総数の51.30％に相当します。
インターネットを通じて議決権を行使した株主は27名で、その株式数は137455,073株、上場会社全体の株式数の5.94%に相当します。
また、当社の取締役、監督者、上級管理職、当社が契約している弁護士およびその他総会関係者が出席しています。
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弁護士による審査の結果、上記の当社株主総会出席者は、会社法、証券法、株主総会規則および当社定款の規定に適合していました。
III. 年次総会の議決権行使方法について
発表に記載された事項が、法令および定款に定められた議決権行使の手続に従って、本総会において会場投 票とインターネット投票の併用により議決されたことを確認しました。 株主代表、監事及び弊所弁護士は、総会規則及び定款に従い、議決権行使の集計及び監督を行い、その場で議決権行使結果を発表し、全ての議案は有効に議決権行使され可決されました。 出席した株主および株主代表者からは、議決権行使の結果について異議はありません。
当事務所の弁護士は、本総会の議決権行使手続が会社法、証券法、総会規則及び会社の定款の規定に適合しているとの見解を持っています。
IV.総括的な意見
以上のことから、当事務所の弁護士は、株主総会の招集及び開催手続、株主総会出席者の資格並びに議決権行使の手続は、関連法令及び当社の定款に適合しており、適法かつ有効であると判断しています。 年次総会で行われた関連決議は適法かつ有効でした。
この法律意見書の原本は3通で、コピーはない。
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[これは、 Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666) 2022年の第3回臨時総会に関する国華法律事務所（上海）の法律意見書の署名・捺印ページです】国華法律事務所（上海）。
責任者：担当弁護士
李強呂剛弁護士
劉天一弁護士
2022年8月19日
