深圳浩鵬科技有限公司
2021年12月31日
内部統制認証報告書
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内部統制認証報告書
内部統制自己評価報告書 1-22
北京市公認会計士協会
ビジネスレポート Uniform Code Reporting System
事業報告用統一コード：110101362022791011075
報告書名：内部統制保証報告書
報告書記号：XYZH/2022SZAA50023
被監査会社名：深圳浩鵬科技股份有限公司
会計事務所名：有限責任中間法人シノ・パーフェクト会計事務所（特定投資事業組合）
事業内容： その他の保証業務
報告書作成日：2022年5月9日
出願日：2022年5月9日
Wang Jianxin（440 Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) 944）。
サイン入り
李文熙（31 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 1708）
(QRコードを読み取るか、BICPAの公式ホームページからコードを入力することで情報を確認できます）
注：この提出情報は、北京公認会計士協会に報告書が提出されたことを証明するものであり、北京公認会計士協会が報告書の内容に関していかなる意味でも保証することを意味するものではありません。
北京市東城区朝陽門北街8号 シャインウイング 電話：+86(01065542288 福華大厦A棟8階 電話：+86(01065542288 福華大厦A棟9階。
朝陽門北大街8号(ShineWing No.8, Chaoyangmen Beidajie.)
北京市東城区 郵編：+86(01065547190 公認会計士 郵編：100027 内部統制保証報告書
XYZH/2022SZAA50023
深圳浩鵬科技有限公司の全株主の皆様へ
当監査法人は、「企業の内部統制に関する基本的な基準」及び関連する規則に準拠して、2021年12月31日現在の財務諸表に関連する内部統制に関する深圳浩鵬科技有限公司取締役会の別紙自己評価報告書について保証業務を執行するために、契約を締結した。
深圳浩鵬科技有限公司の取締役会の責任は、企業内部統制基本基準及び関連法規に従い、健全な内部統制を構築し、その有効性を維持し、自己評価報告書が財務諸表に関連する内部統制を真実、正確かつ完全に反映していることを確認することである。 当監査法人の責任は、深セン市昊鵬科技有限公司の財務諸表に関連する内部統制の有効性について監査意見を表明することである。
当監査法人は、「中国公認会計士等のためのその他の保証業務に関する基準」第3101号「過去財務情報の監査又はレビュー以外の保証業務」の規定に準拠して、財務諸表に関連する内部統制の有効性に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、当該保証業務を行った。 保証業務を行うにあたり、当監査法人は、内部統制の整備及び運用の合理性を理解し、テストし、評価すること、並びに当監査法人が必要と認めるその他の手続を実施した。 当監査法人は、意見表明の基礎となる保証業務が合理的であると判断している。
内部統制には固有の限界があり、虚偽の表示を防止および検出できない可能性があります。 また、内部統制が不十分になるような状況の変化や、統制の方針および手続が遵守される程度が低下することにより、内部統制の保証の結果から将来の内部統制の有効性が推測されるリスクがあります。
当監査法人は、2021年12月31日現在の深圳浩鵬科技有限公司が、すべての重要な点において、企業内部統制基本基準及び関連規定に準拠して、財務諸表に関連する有効な内部統制を維持していると判断している。
深圳浩鵬科技有限公司
内部統制の自己評価報告書
深圳浩鵬科技有限公司（以下、当社）の取締役会は、当社の内部統制を徹底的に評価した上で、2021年12月31日現在の財務諸表に関連する内部統制について自己評価報告書を作成しています。
当社の取締役会および全取締役は、本報告書の内容に虚偽の記載、誤解を招く記述または重大な欠落がないことを保証し、その内容の真実性、正確性および完全性について、個別かつ共同の責任を負うものとします。
I. 会社の基本情報
(I) 会社の沿革
(深圳浩鵬有限公司（以下、「当社」または「深圳浩鵬」）は、2002年10月8日に登録資本金100万元で設立され、潘丹佑が43万元、李文良が22万元、欧偉国が200万元出資しています。2002年9月27日、深圳財信公認会計士事務所は資本金検証報告書（深圳財信之 [2002] 375号）を発行し、2002年9月27日現在、当社が株主から総額100万人民元の出資を受けたことを検証しました。
Ou Weiguo および Li Qiwen の確認書および両者が発行した個人声明確認書によれば、上記株主のうち Ou Weiguo は、中国香港出身の自然人である Li Qiwen のために持分を保有しており、その出資も Li Qiwen からなされています。
2002年10月8日、深圳市工商行政管理局は、当社に対して「企業法人営業許可証」を発行しました。 設立時における当社の持株比率は以下のとおりです。
株主名 資本金（人民元） 資本剰余金（人民元） 出資比率
1 Pan Danyu 430000.00 430000.00 43.00% （注）1．
2 李文亮 220000.00 220000.00 22.00% （注）1．
3 Ou Weiguo (LiQiwenの代理で保有) 200000.00 200000.00 20.00% （注）1．
4 Ma Wenwei 150000.00 150000.00 15.00% （注）1．
合計 1,000000.00 1,000000.00 100.00％ （注）1．
2005年2月28日、当社は株主総会を開催し、株主であるOu Weiguoが保有する当社株式の20％をLiang Guotaiに譲渡し、他の株主は先買権を放棄することに合意しました。2005年3月1日、Ou WeiguoとLiang Guotaiは株式譲渡契約に調印しました。
Ou Weiguo、Liang Guotai、Li Qiwenの確認書及び三者がそれぞれ発行した個人声明確認書によると、持分譲渡はOu Weiguo、Li Qiwen、Liang Guotaiが交渉し、Ou WeiguoはLi Qiwenのために株式を保有しなくなり、Liang Guotaiが彼のために株式を保有することになりました。
1
今回の持分譲渡後の当社株主の出資額および出資比率は、以下のとおりです。
株主名 資本金の額（元） 資本金の額（元） 持株比率
1 Pan Danyu 430000.00 430000.00 43.00% （注）1．
2 李文亮 220000.00 220000.00 22.00% （注）1．
3 梁国泰（李奇文の代理人として保有） 200000.00 200000.00 20.00％ （注）1．
4 Ma Wenwei 150000.00 150000.00 15.00% （注）1．
合計 1,000000.00 1,000000.00 100.00％ （注）1．
2005年3月4日、当社は株主総会を開催し、当社の登録資本金を1百万元から20百万元へ、1元／登録資本金の価格で増資することに合意しました。 上記の変更にともない、関連する定款が変更されました。
深圳市民生会計事務所が2005年3月9日に発行した「資本金検証報告」（Shen Min Hui Verification Zi [2005] No 030）によると、2005年3月9日現在、当社は各株主から追加登録資本として合計19百万人民元を受け取っており、これらはすべて金銭で出資されたものである。
深圳市工商行政管理局は、2005年3月17日、前述の第一次株式譲渡と今回の増資を承認しました。 増資後の当社株主の出資状況および出資比率は以下のとおりです。
株主名 持株数 払込資本金（人民元） 持株比率
1 Pan Danyu 8, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) .00 8, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) .00 43.00% （注）1．
2 李文亮 4,400000.00 4,400000.00 22.00% （注）1．
3 梁国泰（李奇文の代理人として保有） 4,000000.00 4,000000.00 20.00％ （注）1．
4 Ma Wenwei 3,000000.00 3,000000.00 15.00% （注）1．
合計 20,000000.00 20,000000.00 100.00％ （注）1．
2005年4月29日、Liang Guotaiは（Li Qiwenの代理として）Pan Danyu、Li Wenliang、Ma Wenweiと株式譲渡契約を締結し、Liang Guotaiは（Li Qiwenの代理として）15%の株式をPan Danyu、Li Wenliang、Ma Wenweiに、それぞれ225万元（約5%）譲渡することに合意しました。 当社のレッドチップ構造の導入（香港昊鵬科技有限公司（以下「香港昊鵬科技」）による深セン昊鵬の100％持分の取得）が目前に迫っていることから、工商変更登記は行わず、昊鵬科技の譲渡を行いました。
今回の持分譲渡後の当社株主の出資状況および出資比率は、以下のとおりです。
株主名 持株数 払込資本金（人民元） 持株比率
1 Pan Danyu 9, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) .00 9, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) .00 48.00% （注）1．
2 李文亮 5,400000.00 5,400000.00 27.00% （注）1．
