証券コード： Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) 株式略称： Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) 公表番号：2022049
Traffic Control Technology Co.Ltd(688015)
第3回監督委員会第7回会合の決議事項のお知らせ
監督委員会および当社の全監督者は、本発表の内容に虚偽の記録、誤解を招く記述または重大な脱落がないことを保証し、その内容の真実性、正確性および完全性に対して法的責任を負うものとします。
I. 監査役会の開催
2022年8月26日、第3期第7回監査役会を当社会議室において、出席と通信を併用して開催しました。 2022年8月15日、電子メールおよびSMSにより、当社の全監督者に招集通知を送付しました。 監督委員会主席の趙丹娟氏が招集し、議長を務め、監督委員3名が実際に出席しました。 本総会は中華人民共和国会社法、上海証券取引所科学技術ベンチャー取引所株式上場規則及びその他の関連法令、規制文書並びに Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) 定款の関連規定に基づき招集、開催され、その決議は法律上有効であった。
II.監督委員会における審議事項
出席した監督委員による審議の結果、次のとおり決議された。
(一) 2022年会社半期報告書およびその概要に関する議案を審議し、採択する件
監督委員会は、2022 年版中間報告書の作成及び審議手続が関連法令及び Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) 定款等の社内規定に準拠していること、2022 年版中間報告書の内容及び形式が関連法令に準拠しており、2022 年半期における当社の財政状態及び経営成績を適正に反映していること、当該中間報告書の作成過程において、当社は 監督委員会の全委員は、当社の2022年半期報告書に開示された情報が真実、正確かつ完全であり、虚偽の記録、誤解を招く記述または重大な欠落がないことを確認し、その内容の真実性、正確性および完全性について、法律に従って法的責任を負うものとします。 したがって、監督委員会は、当社の 2022 年度半期報告書の内容およびその概要に同意しています。
詳細は、同日、上海証券取引所のホームページ（www.sse.com.cn.）に掲載された「2022年半期報告書」及び「2022年半期報告書要約版」をご参照ください。
投票結果：賛成3票、反対0票、棄権0票。
(Ⅱ)「一時的に遊休状態にある資金調達手段の資金運用に関する議案」の審議・承認に関する件
監督委員会は、当社が資金運用のために一時的に遊休化している6,000万元以下の資金を、流動性と安全性を確保し、当社の資金調達プロジェクトの正常な発展に影響を与えない状況下で、安全性が高く、流動性が良好で資本保全に同意できる投資商品の購入に使用することを意図しており、資金調達の使用効率の向上と当社の現金資産の増加に資するとの見解を持っています。 資金使途の効率化および現金資産の増加に資するものであること。 当社が資金運用のために遊休資金を使用することは、資金運用プロジェクトの実施計画に抵触せず、資金運用プロジェクトの構築や資金運用の正常化に影響を与えず、当社及び全ての株主の利益に合致し、特に中小株主の利益を損なわないものです。第2号「上場会社が調達する資金の管理・使用に関する監督上の要求事項」及び当社の「調達資金の管理に関する措置」です。 従って、監督委員会は、一時的に遊休状態にある資金調達資金の資金管理への活用に関する提案に賛成します。
詳細は、同日、上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn. ）に掲載された「資金運用のための一時的な余剰資金の活用に関するお知らせ」をご覧ください。
投票結果：賛成3票、反対0票、棄権0票。
(III) 「2022年上半期に調達した資金の入金および使用に関する特別報告書に関する提案」の検討および採択。
監督委員会は、2022年上半期の当社の資金調達資金の入金および使用は、上海証券取引所の科学技術ベンチャー取引所への株式上場に関する規則、上場会社監督指針第2号-上場会社の資金調達資金の管理および使用に関する監督要件、当社の資金調達資金管理システムなどの法令および制度文書に適合していると判断しています。 資金調達資金の具体的な使途は、当社が公表している内容と一致しており、資金調達資金の使途の偽装変更、株主利益の毀損はなく、2022年上半期の資金調達資金の預託及び使途に関する特別報告書（ Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) ）に記載されているとおりです。 2022年上半期の預託金および資金使途に関する特別報告書は、2022年上半期の当社の預託金および資金使途の実態を忠実に反映しています。 したがって、監督委員会は、2022年上半期の当社の預金および収益の使途に関する特別報告書の内容に同意する。
詳細は、同日、上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）に掲載された「 Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) 2022年上半期の預託金および資金使途に関する特別報告書」をご参照ください。
投票結果：賛成3票、反対0票、棄権0票。
(監査委員会は、2021年第1回臨時株主総会の授権に基づき、2021年の当社の年次株式配当が実施され、当社取締役会が2021年の制限付株式報酬制度の付与価格を調整しており、その検討手続きは「上場会社の株式インセンティブ管理に関する措置」及びその他の関連法令に準拠して適法であると判断していること。 当該検討手続は適法かつ順法であり、関連法令、規範文書及び当社の2021年制限付株式インセンティブ・プラン（案）の関連規定を遵守しており、当社及び株主全体の利益を害するような事態は発生していないとのことです。 したがって、2021年制限付株式インセンティブ制度の付与価格を1株当たり16.18元から15.71元へ調整することに合意しました。
詳細は、同日、上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn. ）に掲載された「当社2021年制限付株式インセンティブ制度の付与価格の調整に関するお知らせ」をご参照ください。 投票結果：賛成3票、反対0票、棄権0票。
(V) 「当社 2021 年制限付株式インセンティブ・スキームの権利確定条件を満たす最初の権利確定期 間に関する議案」の審議および採択
監督委員会は、当社の2021年制限付株式インセンティブ・プランの最初の権利確定期間の権利確定条件が満たされたと考え、権利確定条件を満たした27名のインセンティブ受給者に449520,000株の制限付株式を確定することに同意し、これは上場会社の株式インセンティブに関する行政措置及び2021年制限付株式インセンティブ・プラン（ドラフト）の関連規定に合致しています。
詳細は、同日、上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn. ）に掲載された「2021年制限付株式インセンティブプランの第1回権利確定期間に関するお知らせ」（ Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) ）をご参照ください。
投票結果：賛成3票、反対0票、棄権0票。
ここに発表します。
Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) 監査役会 2022年8月27日
