上海金天成法律事務所
について Pylon Technologies Co.Ltd(688063)
2022年に特定のターゲットに対してA株を発行する。
法的見解の補足（I）
住所：上海市浦東新区銀城中路501号 上海中心大厦11・12階 電話：02120511000 FAX：02120511999 郵便番号：200120
目次
解釈 ……………. 1事項の告知………………………. 4 第1部 監査法人からの質問状に対する回答 ……………………………. .6Questions 1、現在の投資プロジェクトについて………………………. 6 質問2 安徽パイナンについて ………………………………. 9 質問7.1、関連する取引について …………………………… 19 問7.3 不動産事業について ……………………………….. 25 第 II 部 発行者追加事項の検証 …………………………….. 29 I. 発行に関する承認および認可 …. 29 ii. 発行に関する発行者の資格 …. 発行の実質的条件 29 iv. 発行者の設立……………………… .33 v. 発行者の独立性 …. 発行体の主要株主、支配株主および実質的所有者 …………………………………… 発行者の株式資本とその推移 ……………………………………. 34 VIII. 発行者の事業内容 …. 9. 関連する取引および同業種の競争……………………….. 34 x. 発行者の主要な特性 …. 36 xi. 発行者の重要な債務および負債 …. .39 xii. 発行者の資産の著しい変動、買収・合併……………………………1 発行者の定款の制定・変更 発行体の総会、取締役会、監督委員会の手続きおよび運営に関する規則 …………………………………………………….. 41 xv. 発行体の取締役、監督者、上級管理職およびその変更 …… 42 xvi. 発行者およびその子会社の課税関係 …. 42 XVII. 発行者およびその子会社の環境保護、製品品質、技術基準、生産安全 ……………………………………… 44 xviii. 発行者が調達した資金の使用………………………. 発行者の事業展開の目的………………………….. 46 xx 訴訟、仲裁または行政処分 ……………………………………… 発行者の募集書類の法的リスクの評価 …………………………………………………………. 46 xxii. おわりに………………………… .46
解説
本補足法律意見書では、特に断りのない限り、以下の表の語句は以下の意味を持つものとする。
発行」2022 年における発行者による特定の者に対する A 株の発行
発行体・会社・上場会社 Pylon Technologies Co.Ltd(688063) ・会社
中興信」中興信電信有限公司、旧社名「深セン中興信電信設備有限公司」 “Shenzhen Zhongxingxin Telecommunications Equipment Company Limited”
栄科ベンチャーズ」黄石栄科イノベーション投資基金センター（合資会社）
栄通高科」北京栄通高科資本管理中心（有限責任事業組合）
黄石海南」黄石中興海南能源科技有限公司。
江蘇中興海南電池有限公司「揚州海南」工場
Painan New Energy” 上海海南新能源科技有限公司。
昆山排南」 江蘇排南能源科技有限公司
安徽海南」安徽海南能源科技有限公司（Anhui Painan Energy Technology Co.
生産都市投資」飞跃県生産都市投資控股（集団）有限公司
Zte Corporation(000063) Zte Corporation(000063)
中興康迅」深圳中興康迅電子有限公司
栄通高科先進」 湖北栄通高科先進材料有限公司（旧称「湖北中興先進材料有限公司」） “Hubei Zhongxingxin Advanced Materials Company Limited” の略称。
深圳中星新材料」深圳中星新材料技術有限公司
武漢中興材料」 武漢中興革新材料科技有限公司
総会」とは、 Pylon Technologies Co.Ltd(688063) の株主総会を指します。
取締役会 Pylon Technologies Co.Ltd(688063) 取締役会
監査委員会 Pylon Technologies Co.Ltd(688063) 監査委員会
子会社” 発行者の連結財務諸表に含まれる子会社
CSRC」中国証券監督管理委員会
SSE 上海証券取引所
スポンサー」 China Securities Co.Ltd(601066)
天健」天健公認会計士（特別普通組合員）
事務所紹介” 上海金天成法律事務所
ソリシター “は、発行体のために当所が指名する発行体代理人です。
弁護士業務報告」当事務所が発行した「上海金天成法律事務所の上海海南能源に関する報告書」。
上海金天成法律事務所が発行した、源科技有限公司による特定者向け A 株の 2022 年年次募集に関する「法律意見書」。
補足法律意見書」 上海平安能源科技有限公司による特定当事者への A 株発行に関する上海金天成法律事務所の補足法律意見書 (I)、発行に関連して当所が発行したもの。
会社法」中華人民共和国会社法（2018年改正後）
証券法」中華人民共和国証券法（2019年改正後）
科学技術ベンチャー取引所における上場企業の証券発行登録管理弁法（試行版）「登録管理弁法」の制定について
中華人民共和国の法律
上場規則」上海証券取引所の成長企業市場への株式上場に関する規則（2020年12月改正後）
発行規制Q&A-上場会社の資金調達実務の規制を導くための規制要件」（2020年改訂版）
上海証券取引所成長企業市場への上場企業の発行する有価証券の上場審査・承認に関するQ&A」を掲載しました。
資金調達プロジェクト」 弁護士レポートの本文「18.その他」に記載されている資金調達設備投資プロジェクトを指します。
報告期間／直近3ヵ月」 2019年1月1日～2022年6月30日
年・期間
直近の期間」とは、2022年3月31日～2022年6月30日を指します。
補足期間」 上海金天成法律事務所による「2022 年の特定者向け A 株発行に関する法律意見書」発行日 から本補足法律意見書発行日までの期間をいいます。
監査報告書」上海海南能源科技有限公司の発行者の2019年、2020年、2021年版の監査報告書
発行議案」「2022 年の特定の者に対する A 株の発行議案」。
目論見書」 Pylon Technologies Co.Ltd(688063) 2022 年度特定者向け A 株発行目論見書（報告書案）
定款”現在有効な発行者の定款
全国企業信用情報公告システム「全国企業信用」http://www.gsxt.gov.cn。
情報公開の仕組み
中国著作権保護とは、中国著作権保護センター（http://www.ccopyright.com.cn）を意味します。
センター
中国商標ウェブサイトとは、国家知的財産権局の中国商標ウェブサイト（http://sbj.cn.ipa.gov.cn）を意味します。
特許検索システムとは、国家知的財産権局の中国・多国籍特許審査情報検索システム（http://cpquery.cn.ipa.gov.cn）を指します。
中国」 中華人民共和国をいい、本補足法律意見書の目的上、中国香港特別行政区、中国マカオ特別行政区を除きます。
中華人民共和国行政区、中華人民共和国マカオ特別行政区、中華人民共和国台湾
人民元とは、中国の法定通貨である人民元（RMB）を意味します。
注：この補足的法律意見書の合計と小計の合計の間に不一致がある場合は、四捨五入によるものです。
上海金天成法律事務所
について Pylon Technologies Co.Ltd(688063)
2022年における特定者向けA株発行に関する補足法務意見書
法的見解の補足（I）
To: Pylon Technologies Co.Ltd(688063)
上海金天成法律事務所（以下「当事務所」）は、発行者と当事務所の間で締結された特別法律顧問契約に基づいて、 Pylon Technologies Co.Ltd(688063) によって発行者の発行に関する特別法律顧問を務めるよう指名されました。
当事務所は、本件発行に係る発行者の特別なリーガル・アドバイザーとして、「弁護士業務報告書」「法的意見書」を発行しています。
2022年8月5日、上海証券取引所は「 Pylon Technologies Co.Ltd(688063) による特定対象者向け株式発行申請書類の審査に関する照会書」（証監（借換）［2022187号）を発行しました。 一方、発行体は最新期の財務データを発表しています。 当事務所の弁護士は、監査法人からの質問状で取り上げられた関連事項を実施・対応するため、また、この問題に関連して直近の期間および補足期間において発行者に影響を与える状況があるかどうかを検証するために、この補足的法律意見を発表しています。
ステートメント事項
1.当所および当所の担当弁護士は、証券法、法律事務所の証券法業務管理弁法、法律事務所の証券法業務に関する規則（試行実施）、公募証券会社による情報開示の作成および報告に関する規則第12号-公募証券に関する法律意見書および弁護士業務報告書などの規定に基づいて、この補足的法律意見書を作成しています。 本意見書は、法律事務所の証券取引法に関する業務規程（試行）、証券会社の公開買付けに関する情報開示規則（第12号-法律意見書及び弁護士業務報告書）等の規定及び本意見書の日付以前に発生又は存在した事実に基づき、その法定任務を厳格に遂行し、勤勉と誠実及び信用の原則に従い、本意見書で特定された事実が真実、正確かつ完全であり、表明された結論の意見が適法かつ正確であり、虚偽記録、誤解を招く記述又は重大な脱落を含まず、相応の法的責任を引き受けて発行したものである。 法的責任を負う。
2.当社および当社の弁護士は、発行者の募集に関する法律問題についてのみ意見を述べ、会計、監査、資産評価、内部統制などの専門的事項については意見を述べない。 この補足的法律意見において、関連する会計報告書、監査報告書、資産評価報告書及び内部統制報告書の特定のデータ及び結論への言及は、当該データ及び結論の真実性及び正確性について明示又は黙示の保証を意味するものではなく、当方及び弁護士は、これらの内容を検証し判断する適切な資格を有していません。 この補足的法律意見書を作成する過程において、当事務所の弁護士は、法律に関連する業務事項については法律専門家としての特別な注意義務を、その他の業務事項については一般人としての一般的な注意義務を、それぞれ履行しています。 3.本補足的法律意見書では、当事務所および当事務所の弁護士が、特定の事象が、当該事象発生時に適用されるべき法律、規則、規範文書に基づき適法かつ有効であるかどうかを判断したものである。
4.この補足的な法律意見書は、発行者の以下の保証のもとに発行されています。
(I) 発行者は、この補足的法律意見書の発行のために当所が要求する書面の原本、資料のコピー、確認書または証明書を提供したこと。
(II) 発行者が当社に提供した文書および資料が真実、正確、完全かつ有効であり、隠蔽、虚偽または重大な省略がなく、文書および資料が複写またはコピーの場合は原本と一致し、適合していること。 5.本補足的法律意見に不可欠であるが、独立した証拠により裏付けることができない事実については、当所は、関連政府部門、発行者又はその他の関連団体等が発行する証拠書類に依拠して、法律意見を表明しています。 6.当所は、この補足的な法的意見を、この問題に関する発行者の法的意見として扱うことに同意するものとします。
