銘柄コード： China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 銘柄略称： China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 番号：2022055 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 」となります。
中国証券監督管理委員会の受領に関するお知らせ
行政処分の決定に関するお知らせ
取締役会および当社の全取締役は、本発表の内容に虚偽の記録、誤解を招く記述または重大な脱落がないことを保証し、その内容の真実性、正確性および完全性に対して個別かつ共同の責任を負うものとします。 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) （以下、当社または China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ）は、2022年8月12日に中国証券監督管理委員会（以下、CSRC）から「届出通知」（證监字立案03820220号）を、2022年9月5日にCSRCから「事前行政処罰通知」（处罚字［2022143号を受領しています。 詳細は、当社が2022年8月13日および2022年9月6日にそれぞれ上海証券取引所のウェブサイト（http://www.sse.com.cn、以下「SSEのウェブサイト」）で発表した関連発表（発表番号：2022043および2022051）をご参照ください。
2022年9月19日、当社は証監会から「行政処分に関する決定」（【2022】第50号）を受領しましたが、その主な内容は以下のとおりです。
2005年に改正された中華人民共和国証券法（以下、2005年証券法）の関連規定に基づき、証監会は、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) （旧名：上海飛来有限公司、中安科有限公司、以下中安科）に対する財務顧問サービスの提供における注意及びデューディリジェンスの不実施について調査及び裁判を開始し、調査及び トライアルは終了しています。 調査の結果、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 以下のような違法な事実があることが判明しました。
中安科の大型資産再編プロジェクトにおいて、独立した財務アドバイザーを務め、陳玄碧と余新平がプロジェクト・スポンサーとなった。
(は、真実かつ正確な利益予測情報を適時に提供せず、2013年の営業利益を水増ししたため、CSCRCが公表した主要資産再編書類に誤解を招く記述や虚偽の記録が含まれていたことが判明しました。 中安科技は、「教室アクセス」プロジェクトを2014年利益予測報告書に記載し、プロジェクトの継続が困難な場合に真実かつ正確な情報を適時に提供しなかったため、中安科技に提供した情報は真実ではなく、不正確で誤解を招く結果となり、再建で取得した資産の評価額が著しく過大になり、その根拠として中安科技は 膨張した鑑定価格に基づく株式発行は、上場会社およびその株主の正当な権利・利益を著しく損なうものであった。
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) が作成・発行した独立財務アドバイザーの報告書には、当該利益予想と取得資産の評価額が引用されていたが、これらは誤解を招く記述であった。 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 「教室アクセス」プロジェクトに必要な注意を払わず、「教室アクセス」プロジェクトの落札および実際の進捗状況を慎重に検証せず、独立財務アドバイザーの報告書に引用された文書の内容の真偽、正確性および完全性を十分に検証しなかったこと。 当社は、IFAレポートの作成および発行において引用された文書の真正性、正確性および完全性を適切に検証および確認することを怠りました。
証監会は、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) が中安科の大型資産再編の独立財務顧問として、その職務を遂行する過程でデューディリジェンスを怠り、発行した独立財務顧問報告書に誤解を招く記載があり、その後M&Aや再編の当事者が大きく変化し、再編に重大な影響を構成する状況に細心の注意を払わず、規定に基づき適時に証監会に報告しなかったことは、違反であると見ている。 金融顧問は、2005年証券法第20条第2項及び第173条の規定に基づき、証監会への報告を適時に行わなかったため、「上場会社のM&A及び再編に関する金融顧問業務管理弁法」（証監会令第54号）第42条、「金融顧問業務管理弁法」第3条、19条第4項及び28条第5項の規定に違反したものであった。 金融顧問、その金融顧問のスポンサーまたはその他の責任者が発行した専門的意見に虚偽の記録、誤解を招く記述または重大な脱落があった場合、証監会は証券法第223条の規定に基づき是正を命じ、処罰する」、2005年証券法第223条「証券サービス業者がデューディリジェンスを怠った場合、金融顧問、その金融顧問のスポンサーまたはその他の責任者が発行した専門的意見は証券法第223条の規定に基づき処罰する」。 プロジェクト署名者のChen XuanbiとYu Xuanbiは、中国証券監督管理委員会により任命され、証券法第23条に基づき処罰されています。 プロジェクトの署名人である陳宣比と余新平は、直接監督責任者を務めた。
証監会は、事実、性質、状況、社会的損害の程度、投資家への補償などを考慮し、2005年証券法第223条の規定に基づき、以下のように判断しました。
i. China Merchants Securities Co.Ltd(600999) に違法行為の是正を命じ、営業収入3150万元を没収し、罰金3150万元を科す。
2. 陳宣碧と于欣平に警告を与え、それぞれ5万元の罰金を科すこと。
当社は今後も慎重な経営方針を貫き、投資銀行業務の内部統制機構をさらに強化し、業務規制の必要性を認 識し、注意義務・デューディリジェンス義務を効果的に果たし、投資銀行業務の質を総合的に高めていきます。
当社の関連情報は、証券取引所のウェブサイト、中国証券報、上海証券報、証券時報、証券日報に掲載された公告に基づくものであり、投資家は合理的に投資し、投資リスクに注意するようお勧めします。
ここに発表します。
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 取締役会 2022年9月19日
