北京佳源法律事務所
2022年 Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) の特定対象者へのA株発行に関する法律意見書
法的見解
西城区復興門内大道158号オーシャンプラザ4階
中国 – 北京
インタープリテーション
本意見書において、特に断りのない限り、以下の用語は本意見書において以下の意味を有します。
発行者、当社または Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 。
発行者の前身である上海 Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 医薬科技有限公司
人民元建て普通株式、A株とは、中国で発行され、中国の証券取引所に上場され、人民元建てで引き受け、取引される普通株式を指します。
H株 香港で発行され、香港証券取引所に上場され、香港ドルで引受けおよび取引されている普通株式
Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 35人以下（35人を含む）の特定投資家に対する特定対象者への発行による7000万人民元以下の普通株式の発行。
子会社」 2022年3月31日現在、連結財務諸表に含まれる Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) の子会社。
純石工程」上海 Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 工程有限公司。
蘇州淳夢」蘇州淳夢生物医学科技有限公司（Suzhou Junmeng Biomedical Technology Co.
蘇州淳雨」蘇州淳雨精密医学有限公司
蘇州淳士工程」蘇州 Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 工程有限公司。
TopAlliance” TopAlliance Biosciences Inc.
発行会社に吸収合併された(株)エヌ・ティ・ティ・データ
睿源盛衰」蘇州睿源盛衰生物医薬管理組合（有限責任事業組合）
紅玉天元」蘇州紅玉天元生物技術有限責任公司（合資会社）
上海宝英」 上海宝英資産管理有限公司
珠海華普」珠海華普投資管理有限公司を設立。
CSRC 中国証券監督管理委員会
SSE 上海証券取引所
証券取引所」 香港証券取引所（The Stock Exchange of Hong Kong Limited
工商行政管理局」管轄の地方工商行政管理局。
中国法規」 中国の法律、規制、規則および規範的な法律文書のうち、正式に公布され施行されており、本意見書の日付において廃止されていないものをいいます。
会社法」：中国の会社法
証券法」 中国の証券法
行政弁法」科学技術ベンチャー取引所における上場企業の証券発行登録に関する行政弁法（試行実施用）
実施規則」 上場会社による株式の非公募の実施に関する規則
定款」 Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 定款
栄成公認会計士事務所（特別永続組合）、旧称：栄成・華普天健公認会計士事務所（特別永続組合）
栄城監査報告書」栄城が当社の2019年度、2020年度及び2021年度の財務諸表に関して発行した栄城監査報告書第[2020230Z0455号、栄城監査報告書第[2021230Z0525号及び栄城監査報告書第[2022230Z0387号のこと。
事務所紹介” 北京佳源法律事務所
北京佳源法律事務所が発行した「弁護士業務報告書」（ Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 2022年の特定対象者向けA株発行に関する弁護士業務報告書（佳源（2022）-01-251）」。
当事務所「北京嘉苑法律事務所」発行の「本法的意見書」 Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 2022年の特定対象者へのA株発行に関する法律意見書（嘉苑（2022）-01-252）。
PRC」は、本意見書においてのみ、中華人民共和国を指し、香港特別行政区、マカオ特別行政区および台湾を除きます。
香港」：中華人民共和国香港特別行政区
中国本土」：中国本土を指します。
本意見書において、中国外とは、中国香港特別行政区、マカオ特別行政区、台湾を指します。
報告期間」 2019年度、2020年度、2021年度、2022年度の1月～3月
人民元」は、特に断りのない限り「人民元」を意味します。
注：この法律意見書の合計と小計の合計の間に不一致がある場合、それは四捨五入によるものです。
目次
解釈 ……………. 1 目次 ……………. 発行対象の資格 9 iii. 本件の実質的な条件 …………………………… 11 iv. 発行者の株式資本とその推移 …. 14 v. 発行者の独立性 …. 14 VI. 発行者の大株主および実質的所有者 ……………………………… 発行者の事業内容 15 VIII.関連取引および同業種競争 発行体の主な特性 16 x. 発行者の重要な持分投資……………………. 17 xi. 発行者の重要な債務……………………………. 17 xii. 発行者の資産の著しい変動、買収・合併………………………….. 18 xiii. 発行者定款の制定・変更 ………………………………….. 発行者の総会、取締役会、監査委員会の手続きとその運営に関する規定 ……18 xiv. 18 xv. 発行者の取締役、監督者、上級管理職およびその異動 …. 19 xvi. 発行者の税制 …. 19 XVII. 発行者の環境保護および製品品質、技術およびその他の基準 …. 19 xviii. 発行者が調達した資金の使途 ……………………………….. 20 xix. 20 xx. 重要な訴訟、仲裁または行政処分・・・・・・・・・。 21 xxii. その他、弁護士の見解により明確化が必要とされる重要な法的問題 ………………………………….. 21 xxiii. おわりに………………………… 21
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Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) について
2022年における特定者向け新株予約権発行に関する法律意見書
みたて
嘉苑（2022）-01-252 拝啓 時下ますますご清祥のこととお慶び申し上げます。
Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) の委任に基づき、当事務所は本件発行の特別特別法律顧問を務め、本件発行に関する弁護士業務報告書及び本法律意見書を発行する権限を付与されました。
弁護士の作業報告及び本意見書は、会社法、証券法、管理弁法、実施弁法、中国証券法に基づいて発行されたものである。
