証券コード： Guangdong Leary New Material Technology Co.Ltd(688683) 株式略称： Guangdong Leary New Material Technology Co.Ltd(688683) 発表番号：2022062 Guangdong Leary New Material Technology Co.Ltd(688683) 。
第13期第2回監督委員会の決議事項のお知らせ
監督委員会および当社の全監督者は、本発表の内容に虚偽の記録、誤解を招く記述または重大な欠落がないことを保証し、法律に従ってその内容の真実性、正確性および完全性に対して法的責任を負うものとします。
I. 監督委員会の開催
2022年9月19日、 Guangdong Leary New Material Technology Co.Ltd(688683) （以下「当社」という）の第13回第2回監督委員会の開催通知を全監督委員に電子メール等で送付しました。 2022年9月26日、会場投票の方法により開催され、監事3名が出席し、実際に3名が出席しました。
本総会は中華人民共和国会社法およびその他の法律、法規、部門別規則ならびに Guangdong Leary New Material Technology Co.Ltd(688683) 定款の関連規定に基づき開催され、その決議は適法かつ有効であることを確認しました。 II.監督委員会における審議事項
この総会では、以下の議案が審議され、無記名投票により可決されました。
(Ⅰ)「特定目的会社に対する簡易株式発行の入札結果に関する議案」の審議及び採択について
中華人民共和国証券法の関連規定、現在施行されている上海証券取引所の科学技術革新委員会上場企業による証券発行登録管理弁法（試行）及び科学技術革新委員会上場証券発行引受業務実施規則並びに当社の2021年度年次総会の授権に従い、当社及び主幹事会社は2022年9月14日に適格投資家に「募集の案内」を送付し、正式に公募を開始しました。 2022年9月19日に行われた特定対象者向けの簡易手続による当社株式発行の最終的な入札結果は、投資家の見積もり後、発行対象、発行価格及び割当株式数の決定に係る募集要項の原則に則り、以下のように確定しました。
投資家番号 割当価格 割当数量 割当額（元/株） （元） （元）
1 深センユントゥアセットマネジメントサービスカンパニーリミテッド 22.93 2,224160 50,999988.80
2 China International Capital Corporation Limited(601995) 22.93 1,090274 24,999982.82
3 ノルディック ファンズ マネジメント リミテッド 22.93 697775 15,999980.75
4 韶関榕樹企業管理有限公司 22.93 654164 14,999980.52 会社名
5 華夏基金管理有限公司 22.93 610553 13,999980.29
6 Caitong Fund Management Limited 22.93 566942 12,999980.06
7 謝凱 22.93 436109 9,999979.37
合計 – 6,279977 143999,872.61
投票数：賛成3、反対0、棄権0。 審議され、可決されました。
(II) 「当社と特定の対象者との間で発効条件付株式引受契約を締結する件」は、各案件とも審議の上、可決されました。
中華人民共和国証券法の関連規定、上海証券取引所の科学技術ベンチャー取引所上場企業の証券発行登録管理弁法（試行）及び科学技術ベンチャー取引所上場証券発行引受業務実施規則、当社の2021年度年次総会の授権に基づき、当社は2022年9月14日に正式に公募開始し、最終入札結果及び引受に基づき 最終的な入札結果及び募集要項の要件に基づき、当社は、以下の具体的な対象者について、有効な条件を付した上で、本株式引受契約を締結することに合意しました。
1. Shenzhen Yuntu Asset Management Service Company Limited との間で、簡易な手続により特定の者に株式を発行することを条件とした株式引受契約を締結すること。
投票数：賛成3、反対0、棄権0。 審議され、可決されました。
2. China International Capital Corporation Limited(601995) Guangdong Leary New Material Technology Co.Ltd(688683) と「簡易な手続による特定対象者向け条件付株式発行に関する株式引受契約」を締結すること。
投票数：賛成3、反対0、棄権0。 審議され、可決されました。
3.ノルディックファンドマネジメント株式会社との間で、「特定対象者に対する簡易手続による株式発行に係る条件付新株予約権割当契約」を締結すること。
特定者に対し、条件付で株式を発行することに関するお知らせ
投票数：賛成3、反対0、棄権0。 審議され、可決されました。
5. 中国資産管理有限公司との間で「簡易な手続による特定者向け株式発行に関する条件付新株予約権割当契約」を締結すること。
投票数：賛成3、反対0、棄権0。 審議され、可決されました。
6.海通基金管理有限公司との間で株式引受契約を締結すること。
投票数：賛成3、反対0、棄権0。 審議され、可決されました。
7. 謝凱との間で「略式手続による特定者向け株式発行条件付新株予約権割当契約」を締結すること。
投票数：賛成3、反対0、棄権0。 審議され、可決されました。
(III) 「特定対象者向け簡易株式発行に係る目論見書の真正性、正確性及び完全性に関する議案」の審議・採 択等の件
中華人民共和国証券法の関連規定、現在施行されている上海証券取引所の科学技術革新委員会上場企業による証券発行登録管理弁法（試行）及び科学技術革新委員会上場証券発行引受業務実施規則並びに当社の2021年度年次総会の授権に従い、当社は、今回の募集に関連して、当社の特定の状況を考慮し、 Guangdong Leary New Material Technology Co.Ltd(688683) を作成しています。 監督委員会は、この文書に虚偽の記録、誤解を招く記述または重大な欠落がなく、その内容は真実、正確かつ完全であると判断しています。
投票数：賛成3、反対0、棄権0。 審議され、可決されました。
(Ⅳ)「特定者向け簡易株式発行要領(改定案)」に関する議案の審議・承認について
中華人民共和国証券法、中華人民共和国会社法、科学技術ベンチャー取引所上場会社証券発行登録管理弁法（試行）及びその他の関連法令、規制文書の規定に従い、簡便な手続きによる特定対象者への株式発行案を更新・修正し、今回の更新は同案に対する調整を伴わないものとしました。
投票数：賛成3、反対0、棄権0。 審議され、可決されました。
詳細は、当社が2022年9月27日に上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）にて開示した「 Guangdong Leary New Material Technology Co.Ltd(688683) 簡易手続による特定目的会社の株式発行に関する提案（修正案）」及び「簡易手続による特定目的会社の株式発行に関する提案の修正説明に関するお知らせ」（告知番号2022063）をご参照ください。
(V) 「特定目的会社に対する簡易株式発行要領の分析報告書に関する議案（修正案）」の審議・ 承認について
当社取締役会は、中華人民共和国会社法、中華人民共和国証券法及び科学技術ベンチャー取引所上場会社証券発行登録管理弁法（試行）等の関連法令・規制文書の規定に従い、今回の発行に係る有価証券の選定及び品種の必要性、発行対象の適切性、発行価格の妥当性、発行方法の実行可能性、発行案の公正性及び合理性等を検討した結果、本提案について、以下のとおり、本提案を行うことにいたしました。 当社取締役会は、本件発行が原資本の希薄化や即時還元に与える影響、そのギャップを埋めるための具体的な方策など、規則に規定された事項について討議・分析を行い、実情を踏まえて「広東莱爾新材料技術有限公司の簡易手続きによる特定目的への株式発行プログラムに関する討議・分析報告書（改訂版）」の更新・改訂を行いました。 投票数：賛成3、反対0、棄権0。 審議され、可決されました。
詳細は、当社が2022年9月27日に上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）にて開示した「 Guangdong Leary New Material Technology Co.Ltd(688683) 簡易手続による特定者向け株式発行案の実現可能性分析報告書（修正案）」をご参照ください。
(VI) 「当社株式の発行による調達資金の簡易手続による特定目的への使用可能性分析報告書（修正案）」 の検討及び承認の件
中華人民共和国証券法、中華人民共和国会社法、科学技術ベンチャー取引所における上場会社の証券発行登録管理弁法（試行）等の関連法令・規制文書の規定に基づき、実態を踏まえ、簡易な手続きによる特定対象への株式発行による調達資金の使用可能性に関する報告書を更新・修正しました。
投票数：賛成3、反対0、棄権0。 審議され、可決されました。
詳細は、当社が2022年9月27日に上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）で開示した「 Guangdong Leary New Material Technology Co.Ltd(688683) 簡易手続による特定対象者向け株式発行の資金使途に関するフィージビリティ分析報告書（改訂版）」をご参照ください。
ここに発表します。
Guangdong Leary New Material Technology Co.Ltd(688683) 監督委員会 2022年9月27日
