証券コード： Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) 証券略称： Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) 発表番号：202226 Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) 。
特定対象者発行株式の上場・流通に関する注意喚起のお知らせ 当社及び当社取締役会は、開示情報が真実、正確かつ完全であること、虚偽の記録、誤解を招く記述または重大な欠落がないことを確認しています。
特別なお知らせ
注1）ロックアップ解除株式数は41,180805株で、当社株式総額の14.12％に相当し、2018年に特定のターゲットに対して発行した人民元普通株式である。
2.ロックアップが解除される株主は、China Everbright Group Limited（以下、「Everbright Group」）1名です。
3.制限株式は2019年10月10日に36ヶ月間、深セン証券取引所に上場されます。
制限株式は、2019年10月10日に36カ月間深セン証券取引所に上場され、2022年10月10日（月）に流通上場される予定です。
I. ロックアップ解除された株式の取得に関する基本情報
中国証券監督管理委員会発行の「 Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) の株式非公表発行の承認」（SEC License [2019] No.1446）の承認により、 Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) （以下「当社」）はEverbright Groupに対して非公表で新株41,180805株を発行し、その追加株式が2019年10月10日に深セン証券取引所にて発行されました。本新株は2019年10月10日に深セン証券取引所に上場され、Everbrightグループが引き受けた株式の制限期間は、発行済み株式の上場日から以下の通り36カ月間となる予定です。
番号 発行者名 引受価額 引受数量 割当額 制限期間 （元/株） （元） （月） （元/株）
1 China Everbright Group Corporation 14.45 41,180805 595062,632.25 36
合計 41,180805 595062,632.25 –。
発行の詳細については、2019年10月8日付「住商情報サイト」に掲載された当社ホームページをご参照ください。
(www.cn.info.com.cn.)にて、2018年A株非公募の詳細及び上場公告（以下「上場公告」という。）をご覧ください。 公募増資完了後、販売条件を限定して41,180000株を追加しています。
公募増資完了後、売出条件付で 41,180805 株を追加し、資本金は 250526,315 株から 291707,120 株に増加しました。 特定のターゲットに対する株式発行後、利益配分、資本準備金の資本組入等の結果、当社の株式資本総額に変動はありません でした。
ロックアップ解除を申請した株主のコミットメントの履行について
1.この発行はEverbrightグループに対して行われ、同グループは上場公告において、この発行の株式の上場日から36ヶ月以内に引き受けた株式を譲渡しないことを約束した。 ロックアップ期間終了後は、証監会および深セン証券取引所の関連規則に従って執行されます。
2.本発表日現在、Everbright グループは、株式譲渡制限に関する上記誓約を厳格に履行しており、誓約違反は発生していません。
3.本発表の公表日現在、Everbright グループによる資金の非稼働的流用はなく、また、会社による不正な保証等、上場会社及びその株主の利益を侵害する事実はありません。
販売制限解除された株式の上場および流通に関する取り決めについて
1.上場・流通制限解除日は、2022年10月10日（月）です。 ロックアップ解除された株式数は41,180805株で、当社株式総数の14.12％、無制限売却条件付の当社株式数の16.48％に相当しています。
ロックアップ解除を申請した株主は合計1名でした。
株式の売り出しの解除および流通上場の詳細は以下のとおりです。
売却予定の株式数 売却制限を解除した株式数
ロックアップされている株式の保有者数 株式数（株） 当社株式総数に対する割合 備考
株式資本比率
China Everbright Group の株式について、質権設定や凍結、その他法令や中国証券取引所の業務規則による株式譲渡の 制限はありません 41,180805 41,180805 14.12
China Everbright Group の株式は、法令または当取引所の業務規程による譲渡制限のため、凍結されています。
合計 41,180805 41,180805 14.12% —。
譲渡制限付株式放出前後の当社の株式資本構造の変化
ロックアップ解除および流通上場の前後における当社の株式資本構成の推移は下表のとお りです。
変更前 変更後
株式の種類 変更の内容
株式数（株） 発行済株式総数に対する割合 （％） 株式数（株） 発行済株式総数に対する割合 （％） 発行済株式総数に対する割合 （％） 発行済株式総数に対する割合 （％） 発行済株式総数に対する割合 （％） 発行済株式総数に対する割合
I. 売却条件付株式
株式 41,804351 14.33% -41,180805 623546 0.21% （注）1．
エグゼクティブロックアップ株式 623546 0.21% 0 623546 0.21
新規公開後の譲渡制限付株式数 41,180805 14.12% -41,180805 0 0 0
II. 無制限売却条件付フロースルー株式
条件付流通株式 249902,769 85.67% +41,180805 291083,574 99.79% （注）1株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
株式資本合計 291707,120100％ 0 291707,120100
V. 提唱者の検証意見
検証の結果、共同スポンサーである華泰連合証券株式会社と Everbright Securities Company Limited(601788) は、販売制限解除株式数および上場・流通時期が関連法律、行政法規、部門規則、関連規則および株主の約束に合致しているという見解である。 売却制限の解除の申請が関連規則に適合しており、売却制限の対象となる株式に関連する会社の情報開示が真実、正確かつ完全であること。 以上より、スポンサーは、特定の者に対して発行された当社株式の放出、及び譲渡制限付株式の上場・流通に異存はありません。
VI.閲覧用書類
1.上場企業の譲渡制限付株式解除申請書
2.資本構成表および譲渡対象株式明細表。
3.スポンサーの検証意見。
ここに発表します。
Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) 取締役会 2022年9月28日
