検証意見
華泰連合証券株式会社
Everbright Securities Company Limited(601788)
について Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462)
譲渡制限付株式の流通上場に関する検証意見書
華泰連合証券株式会社（以下、「華泰連合証券」）、 Everbright Securities Company Limited(601788) （以下、まとめて「スポンサー」）、 Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) （以下、「 Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) 」）として。 “証券発行・上場スポンサー業務管理弁法 “に基づき、当社株式の非公募・上場の継続的な監督段階におけるスポンサーとして、(株)日本経済新聞社（以下、「当社」といいます）。 (以下、「 Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) 」または「当社」という)の株式非公募と上場に関する継続的な監督期間中に、「証券発行及び上場のスポンサー業務に関する規則」「深セン証券取引所の株式上場に関する規則」「自己規制ガイドライン第13号-深セン証券取引所上場企業のスポンサー業務」の関連規定に従って、 Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) の保有者が保有する制限付き株式の上場及び流通が行われるという状況を慎重かつ慎重に検証しました。 具体的な状況は次のとおりです。
I. 特定のターゲットに対する株式の非公開発行および上場とその後の株式資本の変動
SEC許可番号[20191446号で中国証券監督管理委員会の認可を受け、 Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) は非公募で特定投資家に人民元普通株式（A株）41,180805株を発行し、発行後の株式総額は291707,120株、当社株式は10月10日に深セン証券取引所に上場されました。
上記株式の上場が完了した時点で、当社の株式資本に変動はありません。
本日現在の当社の株式資本は、291707,120株です。
II.ロックアップ対象株式の上場申請および流通に関する基本情報
ロックアップ対象株式の解除日は、2022年10月10日（月）です。 株主1名による売却が解除され、実際に上場・流通可能となった株式数は41,180805株であり、当社株式総数の14.12％に相当します。
ロックアップが解除され、流通するようになった株式は以下のとおりです。
検証意見
単位：株
ロックアップされている株式を保有する株主の名称 ロックアップ解除された株式 実際の上場株式数 備考
株式総数 発行済み株式総数
ロックアップ解除された株式は、法令または証券取引所の規則により要求される質権設定、凍結、その他の譲渡制限の対象とはなりません。
合計 41,180805 41,180805 41,180805 41,180805
スポンサーは、上記の制限付き株式のロックアップ解除株式数および上場・流通時期が関連法規の要件に適合していることを確認しています。
III.株式ロックアップに対する株主のコミットメントと実施状況
非公募の41,180805株は、Everbrightグループにより全額引き受けられました。
Everbright Groupは、今回の非公募増資で引き受けた株式について、今回の増資の完了日から36ヶ月間譲渡しないこと、また、ボーナス発行や増資により発行者が保有する株式を追加する場合も、今回の非公募増資の完了日から株式のロック解除日まで上記の取り決めに従うことを約束します。 制限期間満了後に持株数を減らす場合、加入者は会社法、証券法、深セン証券取引所の株式上場に関する規則、その他の法律、規則、規制文書の関連規定、および定款を遵守しなければなりません。
スポンサーが検証したところ、この検証意見書に署名する日までに、上記株主の誓約は厳格に履行されており、上記株主はいずれも上場会社の資金を非営業目的で占有しておらず、当社は株主に対する保証に違反してはいません。
IV.スポンサーの検証結論
華泰連合証券（ Everbright Securities Company Limited(601788) ）は、検証の結果、売却制限を解除した株式数および上場・流通時期が関連法、行政法規、部門規則、関連規定および株主の誓約を遵守しているという見解を示しています。 売却制限対象株式の解除申請が関連規則に適合しており、売却制限対象株式に関連する会社の情報開示が真実、正確かつ完全であること。 本スポンサーは、 Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) の販売制限を解除された株式の上場および流通に同意するものとします。 (以下本文なし）。
検証意見
(このページは本文がなく、華泰連合証券株式会社の検証意見書の署名・捺印ページです）。
スポンサーの代表者（署名）。
鄭世傑 楊栄（Zheng Shijie Yang Rong
華泰連合証券株式会社（公印） 2022年9月28日
検証意見
(このページには文字がなく、華泰連合証券株式会社の検証意見書の署名・捺印ページです）。
スポンサーの代表者（署名）。
ワン・リー ワン・ピン
Everbright Securities Company Limited(601788) （公印） 2022年9月28日
