証券コード： Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 証券略称： Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 発表番号：2022142
Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039)
2021年制限付き株式インセンティブ制度に基づく制限付き株式の予約付与の登録完了に関するお知らせ
譲渡制限付株式に関する登録完了のお知らせ
当社取締役会および全取締役は、この発表文の内容に虚偽の記載、誤解を招く記載または重大な欠落がないことを保証し、その内容の真実性、正確性および完全性に対して法的責任を負うものとします。
重要なお知らせ
譲渡制限株式登録日：2022年9月29日
登録済み譲渡制限付株式数： 874万株
2022年9月30日、 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) （以下、「当社」または「 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 」）は、中国証券保管清算有限公司上海支店が発行する「証券登録変更証明書」を受領しました。 (中国証券保管振替機構上海支店発行の証券登録変更証明書を受領し、当社の2021年制限付株式インセンティブ制度予約付与（以下、付与）が実施・完了しましたので、お知らせいたします。
I. 譲渡制限付株式交付の状況
当社は、2022年7月26日、第8期第4回取締役会を開催し、「インセンティブ対象者に対する当社保有の譲渡制限付株式の付与に関する議案」を審議・可決し、その付与日を2022年7月26日に決定しました。 これに対し、当社の独立取締役は独立意見を表明し、監督委員会は本付与について検証意見を表明し、 Citic Securities Company Limited(600030) は「2021年A株制限付株式プランの予約付与に関する事項についての独立財務アドバイザー報告書」を、北京康達（成都）法律事務所は「2021年A株制限付株式プラン予約付与に関する事項についての報告書」を発行しています。2021年制限付き株式インセンティブ制度に基づく付与の予約部分に関する事項に関する法律意見書」。 詳細は、2022年7月27日に上海証券取引所のウェブサイトにて開示された公表番号2022108の「インセンティブ受給者への予約制限付き株式の付与に関する Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) の発表」をご参照ください。
当社の付与状況は以下のとおりです。
1.付与日：2022年7月26日とする。
付与数：874万株。
3.助成対象者数：110名 奨励金受給者数：10名
証券コード： Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 証券略称： Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 発表番号：2022142
4、付与価格：譲渡制限付株式の付与価格は、5.32元/株です。
5.株式の出所：奨励対象者に自社株式を発行した。
制限付株式の付与のために合計110のインセンティブ対象が確保されており、これらのインセンティブ対象に付与された制限付株式は以下のとおりです。
氏名 役職名 付与対象者の数 （付与時の所有株式数に対する割合） 付与株式数に対する割合
胡元華 副会長 32 3.66% 0.01
王雪玲 副総経理 兼 取締役 29 3.32% 0.01
取締役会書記
マネジメントおよびコア技術（ビジネス）担当者 (108813 93.02% 0.17%)
方々
合計 874100％ 0.18
注）上表の株式比率と実際の比率の差は、四捨五入の方法により算出されたものです。
II.インセンティブ・プランの有効期間、制限期間および制限解除の取り決めについて
奨励制度は、制限付株式が最初に付与された日から、奨励対象者に付与されたすべての制限付株式が解除される日または買戻しおよび消却の日まで有効であり、最長で6年間を超えないものとします。
制限期間は、奨励対象者に制限付き株式が付与された日から24ヶ月間です。 制限期間中、奨励制度に基づき奨励対象者に付与された制限付株式は、売却が制限され、譲渡、保証または債務返済のために使用されてはならないものとされています。 また、資本準備金の株式資本への振替、株式配当の分配、株式分割等の結果、奨励金受領者が取得した株式のうち、譲渡制限株式から解放されていない株式についても、奨励制度に従ってロックアップされています。 制限付株式の放出後、制限付株式の放出条件を満たす奨励対象者の放出は当社が行い、制限付株式の放出条件を満たさない奨励対象者が保有する制限付株式は、当社が買い戻しを行います。 売却制限期間満了後、業績条件が満たされた場合、今後36ヶ月以内に3回に分けて売却制限を解除し、その割合はそれぞれ40％、30％、30％とします。
以下の表は、インセンティブ制度に基づき予約された譲渡制限付株式の放出に関する取り決めを示したものです。
制限付き株式の放出に関する取り決め 付与された権利の数に対する放出可能な制限付き株式の数の割合
初回リリース期間 付与日から24ヵ月後の最初の取引日から付与日の40%まで
36ヶ月間の最終取引日
第2回非制限期間 付与日から36ヵ月後の最初の取引日から 付与日の30%まで
48ヶ月以内の最終取引日
第3回権利放棄期間 付与日から48ヵ月後の最初の取引日から付与日の30%まで
証券コード： Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 証券略称： Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 公表番号：2022142
60ヶ月以内の最終取引日の翌日まで
交付された新株予約権付社債の資本金検証
制限付株式インセンティブ制度の資本検証機関である信和中和公認会計士事務所（特別普通組合）が発行した資本検証報告書（XYZH/2022CDAA30418）によれば、次のとおりです。
注1）2022年9月12日現在、当社の2021年制限付株式インセンティブ制度に基づき、874万株の制限付株式が1株当たり5.32元の付与価格で予約されており、付与による収入総額は4649万6800元となります。
2.2022年9月2日現在、当社は上記110名の奨励対象者から合計46,496800元の応募資金を受領しており、そのうち8,740000元が株式資本、37,756800元が資本剰余金となっています。 上記金額は、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 成都支店営業部の当社人民元口座番号631638801に入金されました。
3.制限株式の付与後、当社の株式資本は48億1368万3800元で、変更後の登録資本金の100.00％に相当し、新規株式資本は87億4000万00元で、変更後の登録資本金の0.18％に相当します。
IV.付与された株式の登録
このインセンティブ・プランに基づき登録予約された合計874万株の譲渡制限株式は、2022年9月29日に登録され、同社は2022年9月30日に中国証券保管清算公司上海支店が発行する証券変更登録証明書を受領しています。
V. 本付与の完了前後における当社の支配株主への影響について
2022年10月9日、当社は、支配株主であるShu Dao Investment Group Company Limited（以下、「Shu Dao Group」）から、 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) の持株数増加の進捗状況について、当該書簡の日付時点で、支配株主であるShu Dao Groupの保有株式数は335万5376株となっています（詳細は、上海証券取引所のウェブサイトにおける同日のお知らせ第2022143号を参照ください）。 詳細は、同日、上海証券取引所のホームページに掲載された「 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 支配株主の持株比率が1％を超えることに 関するお知らせ」をご参照ください）、Shu Dao グループの持株比率は約 69.70％となり、引き続き当社の支配株主となります。 なお、当該付与により、当社の支配株主及び実質的支配者の異動はありません。
VI. 当社の株式資本構成の変化に関する表
カテゴリー 変更前 変更後
株） 発行済株式数（株） 比率 （株） 発行済株式数（株） 比率 （株
譲渡制限付株式 93,122000 1.94% 8,740000 101862,000 2.12
ロックアップ対象外株式 4,711821,889 98.06% – 4,711821,889 97.88
証券コード： Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 株式略称： Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 公表番号：2022142
合計 4,804943,889100％ 8,740000 4,813683,889100
本制限付株式の付与完了により、当社の株式保有分布は完全に上場適格となります。
VII.調達した資金の使途に関する計画
本株式インセンティブ・スキームの下で調達される資金は、すべて当社の運転資金を補うために使用されます。
VIII. 制限付株式の付与が当該年度の当社の財政状態に与える影響
当社は、奨励対象者に874万株の譲渡制限付株式を付与しており、関連する評価ツールによれば、付与日に奨励対象者に付与された譲渡制限付株式の総コストが44,923600元であり、前述のコストは、当社の株式報酬制度の金融コストとして、株式報酬制度の有効期間中に毎年譲渡制限付株式の放出に応じて償却されています。 詳細は下表のとおりです。
付与数 償却対象費用総額 20222023 20242025 2026 (百万株) 費用(人民元)
874 4,492.36 701.93 1,684.64 1,310.27 598.98 196.54
上記の結果は最終的な会計コストを示すものではなく、実際の会計コストは、付与日、付与価格、付与数に加え、実際の有効な付与数および失効数に関連しています。 上記の業績への影響に関する最終的な結果は、会計事務所が発行する年次監査報告書をもって判断されます。
ここに発表します。
Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 取締役会 2022年10月9日
