Ginlong Technologies Co.Ltd(300763)
2022年 制限付株式インセンティブ制度 自己点検票
会社略称： Ginlong Technologies Co.Ltd(300763) 証券コード： Ginlong Technologies Co.Ltd(300763)
の存在
No. 案件名 件名（有 備考／無／無 該当なし）
(該当するもの)
上場企業におけるコンプライアンス要件
1 直近の会計年度の財務会計報告書が公認会計士により作成されているか否か No.
不利な意見または意見を表明できない監査報告書
2 直近の財務報告に係る内部統制が、公認会計士による反対意見または免責意見の対象であったかどうか。
否定的意見または免責事項を含む監査報告書
3 上場後36ヶ月以内に、法令、定款および公約に従った利益配分を行わなかった場合 No.
いいえ
4 その他、株式報酬の実施を不適切とする事情があるかどうか いいえ。
5 業績評価の仕組みや評価方法が確立されているかどうか Yes
6 奨励金受給者に対する融資その他の資金援助の可否 No.
いいえ
奨励金受給者の遵守事項
個人または集団で上場会社の株式の5％以上を保有する株主が含まれるか？
7 株主または事実上の支配者とその配偶者、両親、子供、外国人従業員、なし。
はい」の場合、前述の人物を奨励対象者とする必要性・相当性を説明しているか。
いいえ
8 独立取締役・監査役を含むか？
9 過去 12 ヶ月以内に証券取引所から不適切な候補者として指摘されたことがあるか いいえ。
10 過去 12 ヶ月以内に CSRC およびその派遣会社から不適切な候補者であると指摘されたことがある いいえ。
いいえ
11 過去12ヶ月以内に、重大な法律違反により、証監会およびその派遣機関から行政処分または市場処分を受けたことがある No.
過去12ヶ月以内にCSRCおよびその派遣機関によって課された行政処分または市場参入禁止措置
12 会社法第10条に定める当社の取締役又は上級管理職を兼ねることを禁止されているかどうか
いいえ
13 その他、候補者がインセンティブにふさわしくない状況はないか いいえ。
14 インセンティブリストは、監督委員会により検証されているか Yes
インセンティブ・プランの遵守事項
15 上場会社の株式インセンティブ制度の有効期間中の対象株式数の合計が、当該会社の資本金の総数を超えるかどうか。
有効期間内に上場会社のすべての株式報奨制度に関わる株式数の合計が、当該会社の総株式資本の20％を超えているか。
16 一人のインセンティブ受給者に付与される株式の総数が、会社の総株式資本の20％を超えるかどうか いいえ。
いいえ
17 奨励対象者の予約持分の割合が、株式報酬型新株予約権付社債の付与株式総数の20％を超えないかどうか はい。
付与株式数の20
奨励対象者は、取締役、上級管理職、個人または集団で5％以上の株式を保有する株主、あるいは実質的な所有者とその株主です。
18 株主または事実上の支配者とその配偶者、両親、子供、外国人従業員
従業員が取締役、上級管理職、単独または合計で5％以上の株式を保有する株主、事実上の支配者、その配偶者、両親、子供、外国人の場合、その氏名、地位、および年齢を明記すること。
受賞数
19 株式報酬制度の有効期間が認可の日から 10 年を超えないかどうか Yes
はい
20 株式報酬制度の草案が報酬評価委員会で作成されているかどうか Yes
株式インセンティブ・スキームの開示要件の完全性
21 本新株予約権付社債に定める事項の充足の有無 有
(1)株式インセンティブ管理に関する措置の規定に関して、条文ごとに、その可否を記載する。
(2) 上場会社がエクイティ・インセンティブを実施できない状況、及びインセンティブを受けることが許されない状況の有無 Yes
(2) 本株式インセンティブ・スキームの実施により、上場会社の株式保有分布が上場要件を満たさないことになるのかについて説明すること。
(2)株式報酬制度の目的
(2) 本株式報酬制度の目的、インセンティブ対象者の根拠および範囲
(2) 本株式報酬制度の目的、インセンティブ付与対象者の根拠および範囲
(3) 株式報酬制度に基づき付与される持分の数および上場会社の株式総数に対する割合。
(3) 株式報酬制度により付与される持分の数および上場会社の株式総数に対する割合
有効期間中の株式報奨制度の対象株式総数
(2) 有効期間内のすべての株式報酬制度に係る対象株式の総数が、会社の総株式資本の20％を超えるか否か及びその算定方法の記載。
(4) 積立部分を除き、奨励対象者が当社の取締役および上級管理職である場合は、その氏名、名称および従業員の氏名を開示すること。
(4) 保留分を除き、奨励対象者が当社の取締役および上級管理職である場合には、それぞれの氏名、地位および付与される持分の数を開示するものとする。
(5) エクイティ・インセンティブ・プランの有効期間、授権日または承認日、授権日の決定方法、行使日およびロックアップ期間の取り決め等。 (6) 譲渡制限付株式の付与価格、ストック・オプションの行使価格およびその決定方法。 付与価格および行使価格が株式報酬管理弁法第23条および第29条に定める当事者によって決定されない場合、価格設定の根拠および方法の説明は適用されず、独立取締役および独立財務アドバイザーは、当該価格設定が上場会社および中小株主の利益を害するかどうかを検証して意見を述べ、⑦奨励対象者に権利・利益を付与し権利・利益を行使する条件について開示しなければならないものとします。 (7) 段階的に付与する場合は付与条件、行使条件を開示し、段階的に行使する場合は行使条件ごとに開示し、付与条件、行使条件を満たさない場合は当該利益を次期に繰り延べない、インセンティブ対象者に取締役、幹部社員が含まれる場合は、インセンティブ対象者の利益行使に関する業績評価指標を開示し、インセンティブ対象者の利益行使に関する業績評価指標を開示する場合。 (8) 権利利益の付与及び奨励対象者の権利利益の行使の手続であって、上場会社が譲渡制限株式を付与しないこと及び奨励対象者が権利利益を行使しない期間を明示すること。 (9) エクイティ・インセンティブ・プランに関わる権利数及び行使価格の調整方法及び手続き（例：利益配分及び株式割当プランを実施する際の調整方法） (10) エクイティ・インセンティブの会計処理、制限付き株式又はストック・オプションの公正価値の決定方法、評価モデルの重要なパラメータの値及びその合理性、エクイティ・インセンティブの実施のために発生する費用及び上場会社の経営成績への影響度。 株式インセンティブ導入が上場企業の業績に与える影響について
(11) 株式報酬制度の変更・終了 有
(12) 会社の支配権の移動、合併・会社分割、インセンティブ付与の地位の移動。
(12）支配権の移動、合併、分割、地位の変動、退任、死亡等の場合における株式報酬制度の実施方法について
はい
(13) 当社と奨励対象者の権利義務関係、関連する紛争、又は有
紛争解決メカニズム
(14) 株式報酬制度に関連する上場会社の情報開示書類が
(14) 株式報酬制度に係る開示書類に虚偽の記録、誤解を招く記述又は重大な欠落がないことに関する上場会社の保証
(14) 奨励制度に関する開示文書に虚偽の記録、誤解を招く記述または重大な欠落がないことを確約すること。
(15) 奨励制度の開示文書に、付与または権利行使の不遵守をもたらす虚偽の記載、誤解を招く記載または重大な欠落がないことを確約すること。
利子を当社に返還することを確約していること。 上場会社の持分の消却及び代金の回収のための手続の発動基準及びその時期について
手続きの発動基準や時点、買戻し価格や手取額の算出原則、運用手順、完了期限などです。
操作手順、完了期限など。
性能評価指標が関連する要求事項を満たしているかどうか
22 会社の業績指標と、奨励対象者の個人業績指標を含んでいるか。
23 指標は客観的でオープン、明確で透明性があり、企業の実情に即しているか。
企業の競争力促進に寄与しているか 24 同業他社の関連指標を比較対象としている場合、選択した比較対象は該当しない。
少なくとも3社以上の類似企業があるか？
25 設定された指標の科学性・妥当性を説明しているか Yes
制限期間、権利確定期間および権利行使期間に関するコンプライアンス要件
26 制限付株式（Class I）の授権登録日から最初の制限解除日までの期間が1年未満であるかどうか。
譲渡制限付株式（クラスI）の登録日から譲渡制限付株式の最初の放出日までの期間は、1年未満ですか？
27 各トランシェの放出期限が12ヶ月以上であるかどうか N/A
28 各期間において放出される非制限株式の割合が、奨励対象者に付与される制限付き株式総数の 50%を超えないかどうか。
総株式数の50%に相当
29 制限付株式（クラスⅡ）の付与日と最初の権利確定日の間隔が、そのような間隔であるかどうか。
1年未満ですか？
30 各権利確定期間の期限は 12 ヶ月以上か？
31 各期間における権利確定率は、奨励対象者に付与された制限付き株式の総額の 50%を超えないか Yes
あり 奨励金受領者に付与された制限付き株式総額の50%あり
29 ストック・オプションの付与日から最初に行使可能となる日までの期間は、該当事項はありません。
1年未満
30 ストック・オプションの後続の行使期間の開始日が前回の行使期間の満了日よりも早くないかどうか n/a
前回のオプション期間満了日
31 各トランシェのストック・オプションの行使期間が12ヶ月以上であるかどうか N/A
32 各新株予約権の行使期間において行使可能な新株予約権の割合が、奨励対象者に付与された新株予約権の総数の50％を超えないかどうか。
対象者に付与されたストックオプションの総数の50％相当額
独立取締役、監督委員会、仲介者の専門的見解に関するコンプライアンス要件
独立取締役および監査委員会が、本株式報奨制度が当社の上場に資するかどうかについて、何らかの勧告を行ったかどうか。
33 会社の持続的な発展、および上場会社や全株主の利益を明らかに損なうかどうか Yes
株式報酬制度が上場会社の持続的な発展に資するか、上場会社及び全株主の利益を明らかに損ねるかについての意見書
34 上場会社が法律事務所に依頼して法律意見書を発行しているかどうか、及び「株式報奨金管理弁法」の規定に従った法律意見書を発行しているかどうか。
(1) 上場会社が「株式インセンティブ管理弁法」の規定を遵守しているかどうか。
(1) 上場会社が株式インセンティブ管理措置の要件を遵守しているかどうか Yes
エクイティ・インセンティブの実施条件
(2) エクイティ・インセンティブ・プランの内容が、エクイティ・インセンティブ管理弁法の規定に適合しているかどうか Yes
法律
(3) 株式報酬制度の策定、検討および公表の手続が株式報酬管理弁法の規定に適合しているかどうか Yes
(3) 持株インセンティブ・プランの策定、検討および公表の手続が、「持分インセンティブに関する行政弁法」の規定に適合しているかどうか。
(4) エクイティ・インセンティブ・プランの目標の決定が、エクイティ・インセンティブに関する行政措置の規定に適合しているかどうか Yes
(4) 株式報酬制度の対象者の決定が株式報酬管理弁法の規定に適合しているかどうか。
(5) 上場会社が証監会の関連要求を遵守しているかどうか。
情報公開義務
(6) 上場会社が奨励対象者に資金援助を行ったか否か No
(7) 当該株式インセンティブ・スキームが上場会社の利益を明らかに損なうものであるか否 か、また、そのようなスキームが存在しないか否かを判断する。
(7) 株式報酬制度が上場会社及び全株主の利益を明らかに損ない、関連する法律及び行政法規に違反するかどうか。
(8) 奨励金受領予定者またはその関係者が、株式報酬制度を遵守しているかどうか。
株式報酬管理弁法の規定に従い、取締役を退任させたかどうか
(9) その他明確にすべき事項 N/A
上場会社が独立した財務アドバイザーを雇っている場合、独立した財務アドバイザーの報告書35の専門的見解が完全であり、株式インセンティブに関する行政措置の要求を遵守しているかどうか N/A
必要条件
検討手順の遵守要件
36 連結された取締役が取締役会により株式報奨制度の草案に対する議決権を剥奪されたかどうか N/A
決定37 株式報酬制度の草案が総会で審議された際に、関連株主が身を引く意思を有していたか否か N/A
議決権行使の拒否
39 金融イノベーション事項の有無 無
当社は、提供する情報が真実、正確、完全かつ合法的であることを保証し、提供する情報の誤りから生じるすべての法的責任を負うものとします。
