Ginlong Technologies Co.Ltd(300763)
2022年 制限付株式インセンティブ・スキーム
実施評価と管理策
当社の経営機構をさらに改善し、当社のコーポレート・ガバナンス体制を完全なものとし、バランスのとれた優れた報酬評価システムを形成し、株主と経営陣および中核幹部との間の利益分配およびリスク共有のメカニズムを確立し、当社の将来の発展戦略および経営目標の達成を確実にし、株主により持続的かつ実りある利益をもたらすために、 Ginlong Technologies Co.Ltd(300763) （以下「当社」という）を設立することを決定しました。 当社は、当社の将来の発展戦略および事業目標の達成を確実なものとするため、株主の皆様により持続的で豊かな利益をもたらすことを目的として、「 Ginlong Technologies Co.Ltd(300763) 2022年制限付株式インセンティブ・プラン（案）」（以下「インセンティブ・プラン」）を策定しています。 当社は、本制限付株式報酬制度の円滑な実施を確保するため、中華人民共和国会社法、中華人民共和国証券法、上場会社株式報酬管理弁法、自主規制ガイド第1号-深セン証券取引所上場会社の業務処理及びその他の法律、法規、規範文書に従い、本制限付株式報酬制度を策定しています。 及び Ginlong Technologies Co.Ltd(300763) の定款に基づき、当社の実情を勘案し、 Ginlong Technologies Co.Ltd(300763) 2022年制限付株式インセンティブ制度の実施及び評価に関する管理措置（以下「本措置」といいます。 第一章 総則
第1条 鑑定の目的
当社のコーポレート・ガバナンス体制の一層の充実、当社のインセンティブ・抑制メカニズムの確立・改善、当社のエクイティ・インセンティブ・プランの円滑な実施、および当社の開発戦略・事業目的の実現を確実にするためのエクイティ・インセンティブの効果の最大化を図ること。 第2条 鑑定評価の原則
評価・査定は、正義、公開性、公平性の原則を堅持し、これらの施策と評価対象の業績に応じて厳格に実施することにより、エクイティ・インセンティブプランとインセンティブ対象の業務遂行・貢献度との密接な融合を図り、会社全体の業績向上と会社および株主全体の利益の最大化を実現しなければならないとしています。 第3条 鑑定の範囲
本施策の評価対象は、インセンティブ・プランで定められた全てのインセンティブ対象者とし、当社の取締役会がインセンティブを必要とすると判断した当社の重要な技術要員を対象とします。 第4条 鑑定ツール
当社は、本インセンティブプランの特別な評価制度およびツールとして、「 Ginlong Technologies Co.Ltd(300763) 2022年制限付株式権利確定個別業績評価スキーム」を策定します。 個人業績評価の結果は、個人の所属部門の業績と個人評価を合算して判断されます。 この制度は、すべての奨励金受給者に適用されます。 第2章 鑑定組織と運営体制
第5条 鑑定機関
1.当社の取締役会は、本制度の策定・改定に責任を持ち、取締役会の報酬・評価委員会に、被報酬者の評価作業の指導・組織・実施に責任を持たせるものとします。
2.取締役会の報酬・評価委員会は、取締役会から、評価作業の整理・検討および評価結果の実施に関する監督を行う権限を与えられています。
3、当社の人事部、財務管理部、経理部などの関連部門は、関連データの収集・提供に責任を持ち、データの信憑性・信頼性に責任を持ちます。
4、人事部、財務管理部、経理部などの関連部門は、奨励対象者の評価点を算出し、評価結果資料をまとめる役割を担っています。
5、当社の取締役会の報酬・評価委員会は、奨励対象者の評価結果について審議・決議するものとする。 第6条 鑑定手続き
1.各評価年度の初めに、取締役会の報酬・評価委員会のワーキンググループ及び当社の人事部、財務管理部、経理部等の関連機能部門は、年次評価の重要な基礎として、業務計画及びその他の内容に従って「 Ginlong Technologies Co.Ltd(300763) 2022年に権利確定した譲渡制限付株式に関する個人業績評価計画」を策定し、取締役会の報酬・評価委員会に提出して記録を取る。
2、会社の人事部、財務管理部、経理部などの関連部門は、評価年度末に関連データを収集し、提供します。
3、取締役会の報酬評価委員会の指導のもと、人事部、財務管理部、経理部などの関連部署が、奨励対象者の評価点の算出、評価結果の資料まとめ、業績評価報告書の提出などの具体的な評価作業を組織しています。
4、当社取締役会の報酬・評価委員会は、インセンティブ・プランのインセンティブ対象者の業績評価報告書を審議し、決議するものとします。
5、会社の人事部は、各奨励対象者に評価結果をフィードバックします。 奨励対象者が評価結果に同意できない場合、評価結果のフィードバックの日から3営業日以内に人事部に訴えることができます。 最終的な評価結果は、当社取締役会の報酬・評価委員会が決定します。 最終的な評価結果は、当社取締役会が提出し、本株式報奨制度の権利確定および実施の基礎とします。 第7条 鑑定期間および鑑定頻度
1.鑑定期間
鑑定期間は、2023年、2024年、2025年というそれぞれの権利確定に伴う所定の鑑定年度とする。
2.鑑定書発行数
インセンティブ・スキームの実施期間中、年1回。
第3章 鑑定内容
第8条 業績評価の指標
1.会社の業績評価
(1) 制限付株式の当初付与の各年度における当社の業績評価目標は、以下のとおりです。
権利確定期間 業績評価対象
以下の2つの評価目標のうち、いずれか1つを達成したこと。
最初の権利確定期間 1. 2023年に当社の営業収益が80億円に達すること。
2.2023年、当社の純利益は12億ドルに達する。
第2回権利確定期間 以下の2つの評価目標のいずれかを達成する。
1.2024年に当社の売上高が100億ドルに達する。
2.2024年、当社の純利益は14億ドルに達する見込みです。
次の2つの評価目標のうち、いずれか1つを達成する。
第3回権利確定期間 1.2025年に会社の売上高が120億円に達する。
2.2025年、当社の純利益は16億ドルに達する。
注：上記の「売上高」及び「当期純利益」は、当社が契約している会計事務所の監査済の連結財務諸表に記載されている数値を基に算出しています。 「当期純利益」は、親会社の所有者に帰属する当期純利益であり、株式報酬型新株予約権付社債の影響を除いたものです。
(2) 予約された譲渡制限付株式の各年度の業績評価目標は、譲渡制限付株式の当初付与の要件と同じである。
会社が上記の業績評価目標を達成しない場合、評価対象年度に権利確定したすべての譲渡制限付株式は、権利確定または次期への繰り延べを行わず、無効とする。
2.奨励金受給者の個人業績評価
被奨励者が定められた評価年度内に会社の業績目標を達成し、個人業績評価結果がD等級以上（D等級を含む）に達した場合に限り、被奨励者は、インセンティブプランの関連規定に従って、権利確定期間に付与された制限付き株式の対応する比率の権利確定を申請することができます。 個人型奨励金受給者の現在の権利確定率＝個人業績評価結果に応じた割合とする計算式。
個人インセンティブ受給者が当該年度に実際に権利確定した制限付株式数＝当該年度に個人により権利確定が予定されている制限付株式数×当該年度における個人の権利確定割合。
個人業績評価結果に対応する比率は、以下のように定められています。
評価・査定 個人業績評価結果に対応する比率
A 100%
B 100%
C 80%
D 50%
E 0
奨励対象者の現行プランで権利確定した制限付き株式が、鑑定により権利確定できない、または完全に権利確定できない場合、それらは無効となり、将来への繰り延べはできなくなります。
第IV章 鑑定結果の管理
第9条 鑑定結果の管理
1.当社の取締役会報酬・評価委員会は、業績評価に関するすべての評価記録を5年間保存し、保存期間を超えた文書・記録は、当社の取締役会報酬・評価委員会が一律に廃棄します。
2.業績連動型報奨の実効性を確保するため、業績評価記録の改変を認めず、修正・再記録の必要がある場合は、関係者の署名を必要とします。
3、評価者は、評価したインセンティブ対象を客観的かつ公正に評価しなければならない。 評価者が上記の責任と義務に違反した場合、当社の取締役会報酬・評価委員会は警告を行い、状況が深刻な場合は評価者の資格を取り消すものとします。
第五章 副規定
第10条 本施策は、当社取締役会において策定、解釈および変更される。 本施策と今後発効・実施される法律、行政法規および部門別規則との間に矛盾がある場合、今後発効・実施される法律、行政法規および部門別規則の規定が優先されます。 第11条 本施策は、当社の株主総会で承認された日から、インセンティブ・プランが実施されるまで実施されるものとする。
Ginlong Technologies Co.Ltd(300763) 取締役会 2022年10月14日
