Wuxi Lead Intelligent Equipment Co.Ltd(300450)
監査委員会手続規則(案)
第1条 中華人民共和国会社法（以下「会社法」という）に基づき、 Wuxi Lead Intelligent Equipment Co.Ltd(300450) （以下「会社」という）の監督委員会の議事方法および議決手続きをさらに規定し、監督委員会および監査委員会による監督業務の効果的な実施を促進し、会社の企業統治構造を改善するために、本条は、会社法（以下「会社法」という）により、監督委員会および監査委員会（以下「監査委員会」という）の監督業務（監視および監督）を規定します。 (「会社法」)、「株式会社の海外株式募集及び上場に関する国務院の特別規定」、「海外上場会社定款の必要規定」等の関連法律、行政法規、規制文書及び Wuxi Lead Intelligent Equipment Co.Ltd(300450) 定款の規定（「定款」）に準拠しています。 本規定を制定する。
第2条 監理委員会に監理委員会事務局を置き、監理委員会の日常の事務を処理させるものとする。
監査役会会長は、監査役会の事務を担当し、監査役会の印章を保管する者も兼ねるものとする。 監査役会会長は、監査役会の日常業務を処理するために、当社の他の者にその補佐を求めることができる。
第3条 監査役会の会議は、定例会議と臨時会議とに分ける。
監査役会の定例会議は、6ヵ月に1回開催するものとする。 監査役会は、次の各号のいずれかに該当する場合、10日以内に臨時株主総会を招集しなければならない。
(一) 監督委員から招集の申し出があったとき。
(II) 株主総会または取締役会において、法令、規則、各種規定および監督官庁の要求、定款、当社の株主総会の決議その他の関連規定に違反する決議が行われた場合。
(III) 取締役および上級管理職の不正行為により、会社に著しい損害を与え、または市場に悪 影響を与える可能性がある場合。
(IV) 会社、取締役、監督者または上級管理職が株主から訴訟を受ける場合。
(V) 当社、当社の取締役、監査役および上級管理職が証券監督当局から処分を受けた場合。
(VI) 証券監督当局から招集を要求された場合。
(7) その他、当社定款に定める事由があるとき。
第4条 監査役会事務局は、定例監査役会の招集通知を発する前に、全監査役から会議の議案を募り、少なくとも2日を費やして当社の従業員から意見を聴取するものとする。 監査役会事務局は、提案・意見を募集する際、監査役会が会社経営陣の意思決定ではなく、会社の標準的な運営と取締役および上級管理職の機能的行動の監督に焦点を合わせていることを説明するものとします。
第5条 監事から中間監査役会の招集を提案された場合、提案された監事が署名した書面を監査役会事務局を通じて、または直接監査役会議長に提出するものとする。 提案書には、次の事項を記載するものとする。 (Ⅰ)指導教員候補者の氏名。
(II) 提案の理由または提案の根拠となる客観的な理由。
(III) 提案された会議を開催する時間または期限、場所および方法。
(IV) 明確かつ具体的な提案であること。
(V) 提案された上司の連絡先及び提案日等
監査役会事務局または監査役会会長は、監査役から書面による提案を受けた後3日以内に、監査役会の中間会合の開催を通知するものとする。
第6条 監査役会は、監査役会長が招集し、その議長となる。監査役会長に事故があるとき、または監査役会長に事故があるときは、監査役の半数以上の者が連名で監査役を選任し、これを招集し議長となるものとする。
第7条 監理委員会の定例会議および臨時会議を招集するときは、監理委員会事務局は、監理委員会印を押した招集通知書を、それぞれ10日前および2日前に書面（持参、郵送、電子メール、ファックス等を含む）で全監理委員に提出するものとする。
緊急の事態で、臨時監査役会を早急に招集する必要がある場合、上記の通知期間を免除することができるが、招集者は監査役会において発言するものとする。
第8条 監査役会の招集通知には、次の内容を記載しなければならない。
(一) 開催される会議の日時、場所および期間。
(II) 会議の主題およびテーマ。
(III) 通知が行われた日付。
監査役会の会議のための動議は、会議の通知と同時に監査役に対して送付されるものとする。
手渡しの場合は、返信用受領証に送付先の署名（または押印）をした日を送達日とし、郵送の場合は、郵便局に配達された日から5営業日目を送達日とし、電子メールの場合は、電子メールの送信日を送達日とし、ファクシミリの場合は、ファクシミリ出力完了の報告日を送達日といたします。 サービス提供日は、当社がファックスで送信する完了報告書に記載された日付とします。
非対面式配達の場合、確認は電話でも行われ、それに応じて録音されるものとします。
第9条 監査役会の会議は、現地で開催する。
緊急の場合には、監査役会の招集者（議長）は、参加した監査役に対して具体的な緊急事態を説明することを条件に、通信によって監査役会を開催することができる。 通信による議決権行使を行う場合、監査役は、審議事項に関する意見書および議決権行使書を署名・確認した上で、監査役会事務局にファックスで送付する。 監督者は、意見書や投票理由を表明することなく、単に投票意見を述べるだけであってはならない。
第10条 監査役会は、監査役の過半数が出席して開催される。
取締役会の書記は、監査役会に出席するものとする。
第11条 主宰者は、参加した監事に対し、議案について明確な意見を述べるよう求めるものとする。
主宰者は、監督委員の提案に基づき、取締役、上級管理職、当社のその他の従業員または関連仲介業者の業務担当者に出席を要請し、質問を受けるものとする。
第12条 監査役会の議決は、一人一票、議決権行使書による書面投票または挙手によるものとする。
監査役の議決権行使の意思表示は、賛成、反対および棄権に分かれるものとする。 監督者が選択を行わず、または同時に2つ以上の選択肢を選択した場合、議長は監督者に新たな選択を求め、それを拒否した場合は棄権したものとみなし、会議の途中で会場を離れ、選択を行わずに戻らない場合は、棄権したものとみなします。
監査役会の決議は、監査役の半数以上が賛成しなければならない。
第 13 条 監査役会の会議は、必要に応じ、その全部を記録することができる。
第14条 監査役会事務局の職員は、審議事項の決定を適切に行うため、現場での議事録を作成し、監査役会の議事録は、真実、正確かつ完全なものでなければならない。
会議の議事録は、次の内容を含むものとする。
(一) 会期並びに開催の日時、場所及び方法。
(Ⅱ)招集通知の発出。
(III) 会議の招集者及び議長。
(IV) 会議の出席状況。
(V) 会議で審議された議案、当該議案に関する各監査役の発言の要旨と主なコメント、議案に対する賛否の意思表示。
(VI) 各議案の議決権行使の方法および結果（賛成、反対および棄権の具体的な数を記載） (Ⅶ) その他参加監査役が記録すべきと考える事項。
通信手段により開催される監督委員会については、監督委員会事務局は、上記の規定を参考に議事録を作成するものとする。
第15条 会議に出席した監督者は、議事録に署名する。 議事録について上司の意見が異なる場合、署名の際に文書で説明することができる。
監督委員が、前項の規定により議事録に署名し確認することなく、また、反対意見を文書で説明したり、監督官庁に報告したり、公言しない場合は、議事録の内容に完全に同意したものとみなされるものとする。
第 16 条 監督委員は、関係者に対し、監督委員会の決議の履行を促すものとする。 監査役会議長は、形成された決議の実施状況をその後の監査役会において報告するものとする。
第17条 監査役会の招集通知、会議資料、会議の記名簿、会議の録音、議決権行使、参加監査役の署名が確認された会議録、決議通知などのファイルは、監査役会議長が保管し、その保管責任者を指名するものとする。
監査役会の会議の記録は、10年間保存されるものとします。
第18条 本規定で使用する用語は、他に別段の定めがない限り、定款で使用する用語と同一の意味を有するものとする。
第19条 本規定は、当会社の定款に附属するものとする。 本規定に定めのない事項については、関連する国内法令、監督官庁の関連規定および当社定款に基づき実施されるものとします。 本規定と関連法令、監督官庁の関連規定および定款との間に矛盾がある場合には、関連法令、監督官庁の関連規定および定款に従って実施されるものとします。
第20条 この規則は、当社の総会において審議・承認され、当社が発行する包括預託証券の[ ]上場日から施行されるものとする。 当社の旧監査委員会手続規則は、本規則の発効日をもって自動的に無効となるものとする。
第21条 本規定は、当社の監査委員会が解釈する。
(以下本文なし）。
Wuxi Lead Intelligent Equipment Co.Ltd(300450) 監査役会 2022年10月20日
