証券コード： Shenzhen Mtc Co.Ltd(002429) 証券略称： Shenzhen Mtc Co.Ltd(002429) 公表番号：2022080
Shenzhen Mtc Co.Ltd(002429)
独立役員候補者宣言書
張増栄氏は、当社第6期取締役会の独立取締役として、当社の独立役員であることを宣言し、保証するものです。
私は、会社と私の間に独立性に影響を与える関係がなく、関連する法律、行政法規、部門別規則、規制文書および深セン証券取引所の独立取締役候補者の資格および独立性に関する業務規則の要件を満たしていることを、以下の通り公に宣言し、保証します。
私は、中華人民共和国会社法第146条の規定により、当社の取締役として活動することを禁じられていません。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
2.私は、証監会が定める「上場会社独立取締役規則」に定める独立取締役としての資格および条件を満たしています。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
3.私は、当社の定款に定める独立役員に指定する条件を満たしています。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
私は、研修を受講し、証券取引所が認定する関連証明書を取得しています。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
V. 私は、独立取締役に就任することにより、中華人民共和国公務員法の関連規定に違反することはありません。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
六、私の独立取締役としての職務は、中国共産党中央規律検査委員会の「中国共産党中央管理下の幹部の公職辞任または退職（離任）後の上場会社および基金管理会社の独立取締役および独立監督者の規制に関する通知」の関連規定に違反しないこと。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
7.私が独立取締役に就任することは、中国共産党中央委員会組織部の「党と政府の指導的幹部が企業で非常勤の職を得ることをさらに規制することに関する意見」の関連規定に違反するものではありません。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
8.私の独立取締役としての職務は、中国共産党中央規律検査委員会、教育部、監督部の「高等教育機関の腐敗防止と誠実な発展の強化に関する意見」の関連規定に違反するものではありません。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、具体的に説明してください。
ix. 私は独立取締役として、中国人民銀行の株式会社商業銀行の独立取締役及び外部監督者制度に関するガイドラインの関連規定に違反しない。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
X. 私の独立取締役としての役割は、中国証券監督管理委員会の証券会社の取締役、監督者及び上級管理者の資格に関する監督弁法の関連規定に反するものではありません。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
11.私は独立取締役として、中国銀行保険監督管理委員会の「銀行金融機関の取締役（役員）及び上級管理者の選任資格管理弁法」の関連規定に違反することはありません。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
12.私の独立取締役としての役割は、中国銀行保険監督管理委員会の「保険会社の取締役、監督者及び上級管理者の任命資格に関する規則」及び「保険機関の独立取締役管理弁法」の関連規定に違反するものではありません。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
13.私は、独立取締役としての資格に関連して、他の法律、行政法規、部門別規則、規制文書および深セン証券取引所の業務規則に違反しないものとします。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
14.上場企業の運営に関する基礎知識を有し、関連法規、行政法規、部内規、規制文書及び深セン証券取引所の業務規程に精通しており、独立取締役の職務を行うために必要な実務経験を5年以上有していること。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
15.私および私の直系親族や主要な社会的関係者は、当社およびその子会社で勤務していない。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
16.私および私の近親者は、直接または間接に会社の発行済み株式の1%以上を保有する株主ではありません。
私および私の近親者は、当該会社の発行済株式の1％以上を直接または間接に保有する株主ではなく、また、当該上場会社の上位10位の株主に含まれる自然人でもありません。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
私および私の近親者は、直接または間接に会社の発行済み株式の5％以上を保有する株主のために働いていません。
私および私の近親者は、会社の発行済み株式の5％以上を直接または間接に保有する株主の下で働いておらず、また上場会社の上位5位の株主の下で働いていません。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
18.私および私の近親者は、当社の支配株主、実質的支配者、およびそれらの子会社に勤務していない。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
XIX. 私は、サービスを提供する仲介業者のプロジェクトチームの全メンバー、あらゆるレベルの審査員、報告書に署名する人、パートナー、プリンシパルなど、会社、その支配株主、事実上の支配者またはそれぞれの子会社に財務、法務、コンサルティングサービスを提供する者ではありません。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
20.私は、当社、当社の支配株主、事実上の支配者またはそれらの子会社と重要な取引を行っている企業、あるいは重要な取引を行っている企業の支配株主である企業に勤めていません。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
21.過去1年間において、前6項目の状況に該当したことはない。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
私は、証監会から証券取引所への入場禁止処分を受け、その期間が終了していない者です。
はい √ いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
23.私は、証券取引所から上場会社の取締役、監督者又は上級管理者として不適当であると公に判断された者であり、その期間を経過していない者であります。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
24.私は、過去36ヶ月以内に証券及び先物取引に関する違反行為により司法当局から刑事処分を受けた者、または証監会から行政処分を受けた者ではありません。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
25.私は、過去36ヵ月間に証券取引所から3回以上、公に譴責・批判通告を受けたことはない。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
私は、国家発展改革委員会をはじめとする各省庁から、背任行為による懲戒処分の対象となったからといって、上場企業の役員就任を制限されたわけではありません。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
27.私は、過去に、3回連続して取締役会に直接出席しなかった、または2回連続して取締役会に直接出席せず、他の取締役を取締役会に出席させなかったことにより、12ヵ月以内に独立取締役としての地位を失った者ではなく、取締役会から株主総会で解任を要求されている者です。
√はい □いいえ □該当なし
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
28.同社を含め、私が独立役員を兼任している国内外上場企業の数は5社を超えていません。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
私は、同社の独立取締役を連続6年以上務めたことはありません。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
30.私は、「深セン証券取引所上場会社自主規制指針第一号-」の要求に従い、私の職業、学歴、専門資格、詳しい職務経験及びすべてのアルバイトの内容を公表することを会社の取締役会に委任しました。
私は、「深セン証券取引所上場会社自主規制ガイドライン-メインボード上場会社標準運営」の要求に従い、私の職業、学歴、専門資格、詳しい職務経験及びすべてのアルバイトの詳細について、会社の取締役会に公表することを委任しました。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
31.私が過去に独立役員として在任した期間において、上場会社の取締役会に2回連続して直接出席しなかったことはありません。
√はい □いいえ □該当なし
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
32.私が過去に独立役員として在任した期間において、連続する12ヶ月間の取締役会総数の2分の1を超える数の取締役会に直接出席していない状況はありません。
√はい □いいえ □該当なし
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
なお、私は、過去に独立役員として在任した期間において、必要な独立役員としての意見表明を行わず、また、明らかに事実に反する独立役員としての意見表明を行ったことはありません。
√はい □いいえ □該当なし
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
34.過去36ヶ月間、証監会以外の関連当局から処罰を受けたことがない。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
35.私は、当社を含め、同時に5社以上の会社の取締役、監督者または上級管理職の地位に就いていない。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
36.私は、過去に独立役員として、任期満了前に上場会社から解任されたことはありません。 √はい □いいえ □該当なし
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
その他、独立役員の独立性・忠実性に影響を与える事情はないと思います。
√はい □いいえ
いいえ」の場合、その詳細を教えてください。
申告者は、以下のことを厳粛に宣言する。
私は、独立取締役の義務を十分に承知しており、上記の陳述は真実、正確かつ完全であり、虚偽の記録、誤解を招く記述または重大な脱落がないことを保証します。そうでなければ、私はそこから生じる法的責任を負い、深セン証券取引所の自戒措置または懲戒処分を受け入れる用意があります。 私は、当社の独立取締役としての在任期間中、証監会および深セン証券取引所の関連規定を厳格に遵守し、十分な時間とエネルギーを確保して、真摯かつ良心的に職務を遂行し、主要株主、実質的支配者、その他当社に利害関係を有する団体または個人から影響を受けることなく独立した判断を下すことができます。 当社の独立役員としての在任期間中に、独立役員としての資格を満たせなくなった場合。
