Citic Securities Company Limited(600030)
について
Cambricon Technologies Corporation Limited(688256) 2022年度の特定目標に対するA株の発行
の
リスティングスポンサーレター
スポンサー（主幹事会社）
広東省深圳市福田区中心三路8号卓越時光広場（2期）北楼
2022年11月
STATEMENT
スポンサーおよびスポンサー代表者は、中華人民共和国会社法、中華人民共和国証券法、証券発行および上場スポンサー業務管理弁法、成長企業市場上場会社証券発行登録管理弁法（試行）、上海証券取引所成長企業市場株式上場規則、上海証券取引所成長企業市場上場会社証券発行引受実施規則等の関連法規、および中国証券監督委員会や上海証券取引所の規則に従って行動しています。 当社は、誠実かつ信頼できる、勤勉かつ良心的な企業でなければならず、上場スポンサーを発行する際には、法令に定められた業務規程および業界の自主規制を厳守し、発行する書類が真実、正確かつ完全であることを確認しなければならない。
本上場スポンサーレターで使用される用語は、別段の定めがない限り、2022 年の特定者向け A 株 式発行目論見書と同じ意味を有する。
目次
ステートメント ………………………… 1 目次 ……………. 2 I. 発行者の基本情報 …. 12 III.この証券問題のプロジェクトスポンサー代表者、共同スポンサー、その他のプロジェクトチームメンバーに関する情報 ……………………………………….. スポンサー及びその関係者並びに発行者及びその関係者の利害関係及び主要取引先 …… 続きを読む 16 V. スポンサーのコミットメント …. 有価証券の発行および上場の決定手続き …………………………………………………………… 18 VII. スポンサーによる発行体の継続的な監督に関する取り決め …………………………………… 上場に関するスポンサーの推奨 ……………………………………………………………… 19 I. 発行者の基本情報 (I) 発行者の基本情報
会社名 Cambricon Technologies Corporation Limited(688256) 。
英文社名 Cambricon Technologies Corporation Limited
有限会社設立日 2016年3月15日
株式会社設立日 2019年11月29日
登録資本金 40,081465百万人民元
上場場所 上海証券取引所
株券略称 Cambricon Technologies Corporation Limited(688256) 。
A株証券コード Cambricon Technologies Corporation Limited(688256) .SH
法定代理人 陳天璽
登記住所 北京市海淀区紫純路7号 紫純大厦D棟16階1601号
事務所所在地 北京市海淀区紫純路7号紫震大厦D棟11-14/F、16-17/F
北京 100191
電話番号：010830307968025
ファックス 010830307968024
ウェブサイトwww.cambricon.com。
技術開発、技術振興、技術移転、技術相談、技術サービス、技術の輸出入、物品の輸出入、コンピュータシステムサービス、ソフトウェア開発、コンピュータソフトウェアおよび付属機器の販売。 (市場 事業の範囲 本体は、自ら事業案件を選定し、法令に基づき事業活動を行う。法令に基づき承認を受けた事業については、関係当局の承認を得て、承認内容に基づき事業活動を行う。国及び地方自治体の産業政策により禁止、制限されている事業の事業活動を行わない。)
(II) 発行者の主要事業、コア技術および研究開発レベル
1.発行者の主な事業内容
当社の主な事業は、各種クラウドサーバー、エッジコンピューティングデバイス、ターミナルデバイスにおける人工知能チップの研究開発、設計、販売であり、主な製品は、クラウド知能チップ及びアクセラレータカード、トレーニングマシン、エッジ知能チップ及びアクセラレータカード、プロセッサIP、上記製品のためのサポート基本システムソフトなどです。
2016年3月の設立以来、発行者は急速に技術を工業化し、ターミナルシナリオ用のインテリジェントプロセッサの Cambricon Technologies Corporation Limited(688256) 1A, Cambricon Technologies Corporation Limited(688256) 1H, Cambricon Technologies Corporation Limited(688256) 1Mシリーズ、Sigma 100, Sigma 270, Sigma 290, Sigma 370チップに基づく一連のクラウドインテリジェントアクセラレータカード、Sigma 220チップに基づくエッジインテリジェントアクセラレータカードを発表しています。SiYuan 220チップを搭載したEdge Smart Acceleratorカード。 中でも Cambricon Technologies Corporation Limited(688256) スマートプロセッサIP製品は、1億台以上のスマートフォンやその他のスマートデバイスに搭載されています。 発行者は、インターネットや金融など様々な業界の顧客と協力し、そのクラウド型製品は市場で認知されています。 発行者のSiYuanシリーズ製品は、ロンシャンやレノボなど多くのサーバーベンダーの製品に採用されています。 エッジサイド製品「SiYuan 220」の発売以来、累計販売個数が100万個を突破しました。 発行者のクラウドエッジ製品群はますます充実し、徐々に商用シナリオが実現され、発行者の評判も蓄積され、市場での地位は新たなレベルに到達しています。 2、発行者のコア技術
Cambricon Technologies Corporation Limited(688256) はスマートチップの分野で世界的に有名な新興企業で、クラウド、エッジ、エンド、ソフトウェアとハードウェアの相乗効果、トレーニングと推論の統合、統一生態を持つ一連のスマートチップ製品およびプラットフォームベースの基本システムソフトウェアを提供することができる。 その製品は、さまざまな業界のお客さまに認められています。 発行者は、最終的なAI製品の開発・販売を直接行っているわけではありませんが、様々なAIアルゴリズムや応用シナリオについて深い研究・理解を有しており、顧客が知能アルゴリズムの基礎研究を行い、様々なAI応用製品を開発することを支援するために、優れた性能、優れたエネルギー効率、使いやすさを有するスマートチップ及びそれを支えるシステムソフトウェア製品の開発・販売を行うことができます。
汎用スマートチップとその基本システムソフトウェアの開発には、コアチップとシステムソフトウェアの多数のキーテクノロジーを総合的に習得する必要があり、技術的難易度が高く、幅広い方向性を持つ極めて複雑なシステム工学ですが、その中でもプロセッサマイクロアーキテクチャと命令セットという2種類の技術が最も低いレベルのコアテクノロジーとなっています。 スマートプロセッサのマイクロアーキテクチャ、スマートプロセッサ命令セット、SoCチップ設計、プロセッサチップ機能検証、先端プロセス物理設計、チップパッケージ設計及び量産テスト、ハードウェアシステム設計など、スマートチップ分野の7つのコア技術を習得しており、基本システムソフトウェア技術の分野では、プログラミングフレームワークの適応と最適化、スマートチッププログラミング言語、スマートチップコンパイラ、スマートチップシステム設計などを習得しています。 基本システムソフトウェア技術分野において、発行者はプログラミングフレームワークの適応と最適化、スマートチッププログラミング言語、スマートチップコンパイラ、スマートチップ数学ライブラリ、スマートチップ仮想化ソフトウェア、スマートチップコアドライバ、クラウド側とエンドツーエンド統合開発環境など7つのコア技術をマスターしています。
3.発行者の研究開発水準
発行体の会長兼総経理である陳天璽は、中国科学院計算機研究所の研究員（上級職）および博士課程の指導教官であり、10年以上にわたり人工知能およびプロセッサチップ分野の基礎科学研究に従事し、確固たる理論背景と豊かな研究開発経験を蓄積しています。 発行者は、技術研究開発、サプライチェーン、製品販売において成熟したチームを確立しており、その中核となる幹部は業界で長年の経験を有しています。 発行者の中核となる研究開発スタッフの多くは、有名大学や研究機関を卒業し、コンピュータサイエンスやマイクロエレクトロニクスなどの関連分野の学歴を持っており、多くの主要メンバーは有名な半導体企業で長年の実務経験を持っています。 2022 年 9 月 30 日現在、発行者の従業員の 80.57％が研究開発担当者であり、研究開発担当者の 77.06％が修士号以上の学位を取得しています。 研究開発チームの合理的な構成と総合力は、発行者の技術革新と製品開発を強く支えています。 報告期間中、発行者は当社の技術研究開発の将来性と先端性、およびコア技術の競争力を維持するため、継続的に研究開発費を投じました。 報告期間中、発行者が行った研究開発への投資額は以下のとおりです。
単位：百万円
項目 2022年1-9月期 2021年1-9月期 2020年1-9月期 2019年1-9月期
研究開発投資 96,362.54 113574.06 76,828.03 54,304.54
(III) 主要な営業および財務データならびに指標
1.連結貸借対照表の主要データ
単位：百万人民元
項目 2022年 2021年 2020年 2019年 9月30日
12月31日 (未監査) 12月31日 (未監査) 12月31日 (未監査)
流動資産 512477.19 617081.47 687729.29 445124.11
非流動資産 88,323.77 81,833.16 43,223.58 21,723.12
総資産 Tian Jin Bohai Chemical Co.Ltd(600800) .96 698914.63 730952.87 466847.23
流動負債 33,894.07 50,259.63 40,057.42 23,797.51
非流動負債 40,287.90 50,633.86 47,745.32 7,401.77
負債合計 74,181.98 100893.49 87,802.74 31,199.28
親会社株主に帰属する持分合計 518107.02 589095.73 643150.12 435647.95
2.連結損益計算書の主要数値
単位：百万人民元
項目 2022年1-9月期 2021年1-9月期 2020年1-9月期 2019年1-9月期 （会計監査対象外）
営業収益 26,436.47 72,104.53 45,892.73 44,393.85
営業利益 -98,450.41 -82,420.85 -43,445.98 -117831.72
利益合計 -98,338.22 -82,382.30 -43,450.93 -117912.53
親会社株主に帰属する当期純利益 -94,477.84 -82,494.94 -43,450.93 -117898.56
3.主な財務指標
単位：元
主要指標 2022年1-9月期 2021年1-9月期 2020年1-9月期 2019年1-9月期（会計監査人未了）
連結売上総利益率 58.16% 62.39% 65.38% 68.19
純資産利益率（加重平均、控除前） -17.12% -13.53% -8.39% -39.28
純資産利益率（加重平均、税引後） -20.74% -18.21% -12.71% -12.55
一株当たり利益（基本）
