銘柄コード： Jiangxi Hongcheng Environment Co.Ltd(600461) 銘柄略称： Jiangxi Hongcheng Environment Co.Ltd(600461) 番号：2022088 Jiangxi Hongcheng Environment Co.Ltd(600461) 。
非公開発行の譲渡制限付株式の一部上場・流通解禁に関するお知らせ
当社および取締役会の全構成員は、本発表の内容に虚偽の記載、誤解を招く表現または重大な欠落がないことを保証し、その内容の真実性、正確性および完全性に対して個別かつ共同の責任を負うものとします。 重要なお知らせ ●上場および流通する譲渡制限株式数は31,583745株です。
譲渡制限付株式の上場日及び流通日は2022年11月17日です
I. 譲渡制限付株式の上場の種類
譲渡制限付株式の上場形態は、以下のとおり、譲渡制限付株式の非公募となります。
(I) 承認の状況
2019年9月18日、江西紅城水工業有限公司（2021年2月に Jiangxi Hongcheng Environment Co.Ltd(600461) に正式名称変更）（以下、「当社」または「 Jiangxi Hongcheng Environment Co.Ltd(600461) 」）は、中国証券監督管理委員会が発行する「江西紅城水工業有限公司の承認」を取得したことを発表しました。 (以下、「当社」または「 Jiangxi Hongcheng Environment Co.Ltd(600461) 」）は、CSRCから「江西紅城水工業有限公司による株式非公表発行の承認」（SEC License [2019] No.1563）を受け、当社による157918,725株を超えない新規株式の非公表発行の承認を受けたことを発表しましたが、詳細は「CSRCによる株式非公表発行の承認に関する江西紅城水工業公司発表」（Pro 2019054 No）を参照願います。
(II) 株式の登録
2019年11月14日、当社は、「江西鴻呈水工業有限公司の株式非公募発行の発行結果及び株式資本の変更に関するお知らせ」（番号：Pro 2019065）に記載された当社の株式非公募発行の登録及び保管手続きを中国証券保管清算公司上海支店で完了し、確認した。
(III)ロックアップ期間の設定
上場非上場株式の性質は流通制限であり、ロックアップ期間の取り決めは以下のとおりです。
番号 相手先 発行済株式数（株） ロックアップ期間（月）
1 南昌市投資財産管理有限公司 76,279863 12
2 南昌水府純城株式投資センター（投資事業有限責任組合） 30,511945 12
3 上海星河デジタル投資有限公司 14,184173 12
4 南昌水業集団有限責任公司 31,583745 36
合計 152559,726 – （注）1．
II. 制限付株式成立後の当社の株式資本数の推移
今回の制限付株式非公募の成立により、当社の株式資本は以下のように変動します。
注1）2019年非公募増資後、売却制限のある株式152559,726株を追加し、株式資本合計は789593,625株から942153,351株へ増加しました。 このうち、152559,726株は売却条件付、789593,625株は売却条件なし。
2.2020年1月17日、当社は、取締役、上級管理職及び中核事業基幹インセンティブ受給者15名に対する制限付株式5,885000株の付与及びその登録について、中国証券保管振替機構上海支店での登録及び保管手続きを完了し、登録完了日から24ヶ月（放出率40％）及び36ヶ月（放出率40％）の期間で付与された制限付株式は。 制限付株式は、付与登録完了日から24ヵ月間（放出率30％）、36ヵ月間（放出率30％）、48ヵ月間（放出率30％）の期間にわたって付与されています。 譲渡制限付株式の登録完了後、譲渡制限付株式が 5,885000 株追加され、株式資本は 942153,351 株から、譲渡制限付株式 158444,726 株および譲渡制限なし株式 789593,625 株を加えた 948038,351 株に増加しました。
3.2020年11月9日、南昌市投資管理有限公司、南昌水府純城株式投資センター（有限責任組合）、上海星河デジタル投資有限公司の特定投資家計3社が保有する当社制限株式120975,981株のロックアップを解除し、この解除後に流通させ、当社の株式資本合計は948038,351株となりました。 この放出後、当社の株式資本は 948038,351 株となり、このうち 37,468745 株が売却制限の対象となり、910569,606 株が売却制限の対象 となります。
4.2022年1月18日、当社の譲渡制限付株式の解除条件が満たされ、第1回目の解除期間が952834,715株（うち売却制限付株式35,114745株、売却制限なし株式917719,970株）まで解除可能となりました。
5.2022年3月31日、中国証券監督管理委員会（CSRC）は、南昌水業集団有限公司からの資産購入及びマッチング資金調達のための当社株式の非公募発行を承認しました（CSRC License [2022] No.666 ）。
2022年4月18日、特定対象者である南昌水産集団有限責任公司に対して86,471621株を発行し、株式の登記を完了しました。 当社の株式資本は、一部の転換社債が952834,715株に転換された結果、1,039309,912株となりま した。 このうち、121586,366株は売却制限付き、917723,546株は売却制限なしの条件付きで取得しました。
2022年11月7日、当社は50,716115株を、国家緑色発展基金有限公司、江西省 Chinese Universe Publishing And Media Group Co.Ltd(600373) 藍海国際投資有限公司、江西省 Chinese Universe Publishing And Media Group Co.Ltd(600373) 藍海国際投資有限公司の5つの発行体に対して発行した。 転換社債の一部が転換されたことにより、当社の株式資本は1,039309,912株から1,090074,048株 に増加しました。 このうち、売却制限のある株式は 172302,481 株、売却制限のない株式は 917771,567 株であります。
制限付株式の放出申請日現在、当社の株式資本合計は、転換社債の一部の転換により 1,090074,048 株から 1,090112,050 株に増加しました。 そのうち172302,481株は売却制限付き、917809,569株は売却制限なしの条件付きです。 ロックアップ対象株式の上場・流通に係る誓約書
ロックアップ対象株式の解除を申請する株主は、一般募集の引受人の一部と南昌水業集団有限公司（以下「南昌水業」）です。
水産業グループは、上場日から36ヶ月以内に本非公開化株式の譲渡を行わないことを約束しています。上記ロックアップ期間終了後は、その時点で有効な関連法規、証監会および上海証券取引所に従って株式の譲渡および売買が行われるものとします。 上記以外には、権利利益に関する制限はありません。 上記の発行対象者は、いずれもその約束を厳格に履行しています。 ロックアップ対象株式の解除を申請する株主は、上記のコミットメント以外に上場に関する特段のコミットメントを有しておらず、ロックアップ対象株式の上場及び流通に影響を与えるような未解決のコミットメントは存在しません。
IV. 支配株主およびその関係者による資本処分
当社には、支配株主および関連当事者は存在しません。
V. 仲介者の検証意見
検証の結果、スポンサーである Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Securities Underwriting Sponsor Limited Liability Company は、以下の見解を持っています： 制限付き株式の放出
ロックアップ解除された保有者の制限付き株式の上場及び流通は、「上場会社による証券発行管理弁法」、「上場会社による非公募株式発行実施規則」及び「上場会社による非公募株式発行実施規則」を遵守しています。
放出された株式の保有者の制限付き株式の上場および流通には
販売制限を解除する株式数および上場・流通時期については、関連法令および販売コミットメントを遵守しています。
譲渡制限付株式の上場及び流通に関する情報の開示は、真実、正確かつ完全であること。
スポンサーは、今回の非公募で制限株式の一部を公開することに異存はありません。
VI. 譲渡制限付株式の上場と流通
1. 譲渡制限付株式数は、31,583745株です。
2.譲渡制限株式の上場日及び流通日は、2022年11月17日です。
3.売出・流通上場株式一覧表
単位：株
番号 株主名 持株数 上場・流通機構名 持株数に対する比率 売却可能残存株式数（％） 株 式 数
1 南昌水業集団有限責任公司 118055,366 10.83 31,583745 86,471621
合計 118055,366 10.83 31,583745 86,471621
VII.株式資本の変動構造
変更前 変更後 増減額
株式の種類
数（株） 比率（％） （株） 数（株） 比率（％） （株） 比率（％） （株） 比率（円
売出条件付A株 172302,481 15.81 -31,583745 140718,736 12.91
無制限取得条項付A株 917809,569 84.19 31,583745 949393,314 87.09
株式総数 1,090112,050100.00 0 1,090112,050100.00
VIII.オンライン発表の付属資料
1.” Jiangxi Hongcheng Environment Co.Ltd(600461) に関する証券引受協賛会社有限責任事業組合 “は、非公開銘柄の一部制限株式の上場・流通の解除を検証した。
ここに発表します。
Jiangxi Hongcheng Environment Co.Ltd(600461) 取締役会 2002年11月11日
