証券コード： Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 証券略称：*ST 紫晶 発表番号：2022142 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) .
中国証券監督管理委員会からの行政処分および市場禁止に関する事前通知の受領に関するお知らせ
当社取締役会および全取締役は、この発表文の内容に虚偽の記録、誤解を招く記述または重大な欠落がないことを保証し、その内容の真実性、正確性および完全性について、法律に従って法的責任を負うものとします。
Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) （以下、当社）は、2022年2月11日、中国証券監督管理委員会（以下、CSRC）から届出通知（第0062022005号）を受領しました。 ). 証監会は、当社による違法な情報開示の疑いがあるとして、中華人民共和国証券法および行政処罰法などの法令に基づき、当社に対する調査案件を開始することを決定しました。 詳細は、当社が2022年2月12日に上海証券取引所のウェブサイト（http://www.sse.com.cn.）で開示した「中国証券監督管理委員会による提訴通知の受領に関するお知らせ」（お知らせ番号：2022008）をご参照ください。
当社は、2022年11月18日、中国証券監督管理委員会から「行政処分及び市場禁止に関する事前通知書」（処分番号［2022167）（以下「通知書」）を受領しましたが、その詳細は以下のとおりです。
I. 「行政処分および市場禁止に関する事前通知書」の主な内容
” Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) , Zheng Mu, Luo Tiewei, Zhong Guoyu, Li Yanxia, Huang Meishan, Jiao Shizhi, Wei Qiang, Wang Tielin, Yang Siwei, Wang Wei, Lin Haizhong, Ding Jie, Liu Ningning.”.
Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) （以下、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) ）の不正発行、情報漏洩の疑いがあり、調査を終了し、法律に基づき行政処分と市場参入措置を提案しました。 私はここに、行政処分および市場参入措置を講じるために、違反の事実、理由、根拠、およびあなたの関連する権利をお知らせします。
この度、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 及びその関係者が、以下の違法な事実を行った疑いがあることが判明しました。
I. 不正な発行
2019年4月3日、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) は「 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 株式新規公募および科学技術ベンチャー取引所板目論見書（以下、目論見書）」の提出を開示し、10月23日に上海証券取引所科学技術ベンチャー委員会上場委員会の発行・上場（新規公募）の認可を取得、2020年1月19日に Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) … Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) は中国証券監督管理委員会から「 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 株式新規公開登録認可」を取得し、2月21日に目論見書の正式ドラフトを公開し、2月26日に Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) はSTBに上場しました。
(I) 目論見書は営業収益と利益を誇張したものである。
Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 目論見書は、架空の販売契約、会計上の物流書類や検収書類の偽造、資金返却の手配、収益の前倒し計上などにより、営業収益や利益を水増ししていたとされている。 具体的な状況は以下の通り：2017年、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) は、深圳優維视通科技有限公司を通じ、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) を疑惑した。 (湖北神湖有限公司（以下、湖北神湖）などが不正な事業を行い、営業収入を434億9731343元（年間営業収入の13.9％）、利益を2162万7035元（年間総利益の35.82％）水増ししていたことが分かった。
2018年、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) は、広東匯信通信技術有限公司（以下、広東匯信）、深セン友維、深セン富宏華、南京飛家、江蘇富麗石情報技術有限公司（以下、江蘇富麗石）、淮安羅一情報技術有限公司（以下、淮安羅一）、広東友志連合ホールディングス集団有限公司、広東友志(株)と共同で設立した疑いが持たれている。 (また、呉化県華城鎮センター保健所への収入を前倒しで計上し、営業収入を合計1億1145万788274元、年間営業収入の27.75％、利益を合計390億363351元、年間総利益の32.59％に膨らませるなど、不正な業務を行っていた。32.59%.
2019年上半期、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) は、広東慧心、蘇州成層圏情報技術有限公司（以下、蘇州成層圏）、肇慶友志連合智能技術有限公司（以下、肇慶友志）との間で不正な業務を行い、また、武華県人病院への収益を事前に認識し、営業収益を合計6693万9520元、年間の営業収益のうち42・97％膨らましたと主張した。 (II) 目論見書は中華人民共和国商務部によって発行されたものであり、中華人民共和国において初めて発行されたものです。
(II) 目論見書は、要求される外部保証を開示していない。
目論見書に開示されていないとされる2016年末、2017年末、2019年上半期末の外部保証の残高は、それぞれ10百万元、10百万元、7512万元であります。 目論見書署名日現在、必要な開示を行っていない外部保証の残高は、1億3,512万人民元である。
上記の違反事実は、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 発行文書、関連発表、会議文書、関連契約書、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 提供コスト照合書、財務情報、銀行資金フロー、WeChat記録、関連人員のインタビュー記録などの証拠により証明される。
営業収益や利益を誇張し、外部保証を必要な範囲で開示しない Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 目論見書は、2005年改正及び2014年改正中華人民共和国証券法（以下2005年証券法）第13条第1項第3号、第4号、第20条第1項、及び「科学技術ベンチャー取引所の株式新規公開登録管理弁法」（裁判弁法）に違反する疑いがあると考えて、検討することにする。 科学技術ベンチャー取引所における株式の新規公開の登録に関する措置（試行）」（SFC令第153号）第11条、「公募証券発行会社の情報開示の内容及び様式に関するガイドライン第41号-科学技術ベンチャー取引所の会社の目論見書」（SFC発表（2019）第6号）第4条、80条及び95条、証券法17条第189項違反となること。 違反の有無
II.情報開示違反
(I) 定期報告書の虚偽の記載
上場後も Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) は上記のような財務内容の改ざんにより、営業収益や利益を膨らませていた。 詳細は以下の通りです。
2019年の年次報告書において、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) は、広東慧心、広州創意科技有限公司、蘇州成層圏、淮安睿智、株洲中嘉特殊設備技術有限公司、肇慶有志と取引を行い、また山西紫静天中技術有限公司に対して事前に認識することで虚偽事業を行ったとされています。 (Ltd.（以下、「北京中紅」）の営業収益を270871,411.88元（今回の報告書の営業収益の絶対値の52.46％）、利益を145290,742.15元（今回の報告書の利益総額の94.55％）に膨らませ、「北京中紅」を設立しました。
2020年年次報告書では、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 深セン友維、蘇州ストラトスフィア、江蘇フィリストン、淮安睿智、広東友志、肇慶友志、成都工業雲製造（四川）イノベーションセンター有限公司との協力により、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) のような疑惑が持たれています。 Ltd.、深セン北斗教育情報有限公司、広東ヴェランデータ情報有限公司、広東奥威情報技術有限公司（以下、広東奥威）に対して、虚偽の事業を行うことを事前に確認するとともに、広東奥威、山西飴天中、北京中紅、内蒙古中紅飴天技術有限公司（以下、中紅）に対して、虚偽の事業を行うことを事前に確認しました。
この結果、営業収益は340615,914.92元となり、当四半期における営業収益の絶対値の60.54％を占め、利益は 170028,703.10元となり、当四半期における利益総額の151.1％を占めています。
(II) 必要な外部保証の開示がない場合
Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 2019年の年次報告書では、当期の純資産の16.15%に相当する145012,000人民元の外部保証のための定期預金証書の質入れを開示しなかったとされ、2020年の年次報告書でも、最新の監査済み純資産の19.49%に相当する175000人民元の外部保証について適時に開示をしなかったとされている。 2021年には、4億1790万人民元の外部保証が、最新の監査済み純資産の22.46%に相当し、必要なタイミングで開示されていないとされ、そのうち1億6720万人民元は2021年の年次報告書にも必要なタイミングで開示されていない。
上記の違反事実は、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 関連発表、会議資料、関連契約書、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 提供コストマッチング書、財務情報、銀行資金フロー、WeChatチャット記録、関連人員のインタビュー記録などの証拠により証明される。
私は、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 定期報告書の虚偽記載の存在は、2019年に改正された中華人民共和国証券法（以下「証券法」という）78条2項の規定に違反する疑いがあり、証券法197条2項の違法行為に該当すると考えています。
Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) が外部保証を適時に開示せず、定期報告書に重要な記載漏れがあることは、証券法第78条第1項、第79条、第80条第2項第3号、上場会社の情報開示に関する行政措置（証券監督庁令第40号）第9条、第30条第2項（17）と（21）、第31条第1項、第71条第1項（2）に違反する疑いがあるとされています。 上場会社情報開示管理弁法（SFC令第182号）第11条、第22条第2項第1号及び第19条、第24条第1項、第62条第1項第3号、公開証券発行者の情報開示の内容及び様式に関するガイドライン-有価証券報告書の内容及び様式（SFC告示(注)）第41条 (2017）第17号）、「公募証券発行会社の情報開示の内容及び形式に関するガイドライン-年次報告書の内容及び形式（CSRC発表（2021）第15号）第41条、上海証券取引所の柯冲板への株式上場に関する規則第7条第16項（SSE Fa [2019] 第53号、SSE Fa [2020] 第101号）。 (札証告示[2019]第53号、札証告示[2020]第101号)となり、証券法第197条第1項及び第2項の違反に該当するものです。
上記の不正発行と情報公開違反について、当時の鄭夢会長と羅鉄偉取締役は、外部保証の取り扱いを手配し、営業収入と利益を偽るために Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) を組織して指示し、関連プロジェクトの交渉に参加し、顧客からの売掛金を偽り回収するための資金調達を手配しており、監督官庁に直接責任を負っていた。 当時の取締役兼総経理である忠国宇、当時の取締役兼最高財務責任者である李延霞は、会社の営業利益と利益の水増し行為及び不正な保証事項について参加又は認識しており、当時の監督役兼副総経理である黄梅山、副総経理である焦志志、副総経理である魏強は会社の営業利益と利益の水増し行為について参加しているか認識していました、独立取締役の王庭林は取締役会監査委員会のディレクターを務め、会計士出身の経歴がありました。 その後、楊志偉監督員はアフターサービス業務を担当し、王偉書記は会社の情報公開業務の整理と調整を担当し、会社の営業利益と利益を膨らませる行為に直接責任を負い、林海中南方営業部長、丁傑購買部長、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 子会社北京精格情報保存技術有限公司の執行副総経理になり、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 子会社北京精格情報保存技術有限公司の執行役員になり、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 子会社北京精格情報保存技術有限公司の取締役になり、7880子会社北京精格技術有限公司の取締役になりました。 営業収益および営業利益の水増し行為を行った、その他の直接の責任者であります。
また、鄭夢と羅鉄偉は、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) の実質的支配者として、上記の詐欺的発行と情報開示違反の犯罪を組織し、その関与を指示し、2005年証券法第189条第2項、証券法第197条第1項および第2項の違反に該当する。
当事者の違法行為の事実、性質、状況及び社会的被害の程度によれば、次のように判断するつもりである。
2005年証券法第189条第1項及び第2項の規定に基づき、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 、Zheng Mu、Luo Tie Weiが不正に発行したもの。
i. Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) に対して、違法に調達した資金の3％、すなわち30,685200元の罰金を科すこと。
ii. Zheng MuおよびLuo Tieweiに対し、直接責任者としてそれぞれ30万人民元の罰金、事実上の支配者として合計3068万5200人民元の罰金を課し、両者にはそれぞれ1534万2600人民元の罰金を科すこと。
Zhong GuoyuとLi Yanxiaにそれぞれ20万人民元の罰金を科す。
黄梅山、兪世纪にそれぞれ10万元の罰金。
V. Wei Qiang、Wang Tielin、Yang Siwei、Wang Wei、Lin Haizhong、Ding JieおよびLiu Ningningにそれぞれ5万元の罰金を課した。
証券取引法第197条第2項の規定と合わせ、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 虚偽の記録や重大な欠落のある定期報告書、外部保証の適時開示の不履行について。
i. Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) は、是正を命じられ、警告を受け、600万元の罰金を科されるものとする。
ii. Zheng MuとLuo Tie Weiに警告を与え、それぞれ600万人民元の罰金を科す。そのうち、直接の責任者はそれぞれ300万人民元、事実上の支配者は2人合わせて600万人民元の罰金を科すこと。
Zhong GuoyuとLi Yanxiaに対する警告と各200万人民元の罰金。
黄梅山、焦史芝への警告と各150万人民元の罰金刑
v. Wei Qiang、Wang Tielin、Yang Siwei、Wang Wei、Lin Haizhong、Ding JieおよびLiu Ningningに警告を与え、それぞれ150万人民元の罰金を科すること。
